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世行集團(tuán)行長在第二屆國際腐敗獵手聯(lián)盟會議的講話
關(guān)鍵詞： 世行 佐利克 腐敗 獵手 聯(lián)盟 會議 反腐 機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)人
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第二屆國際腐敗獵手聯(lián)盟會議
國際貨幣基金組織總部2座禮堂
世界銀行集團(tuán)行長羅伯特?B?佐利克
2012年6月5日，星期二上午9:30-10:00
講話要點(diǎn)
引言
我十分高興地歡迎各位再次光臨世界銀行出席第二屆國際腐敗獵手聯(lián)盟會議。
這個(gè)團(tuán)體在博茨瓦納第一次開始聚會時(shí)，參加者只有少數(shù)志同道合的反腐斗士。
從那時(shí)以來，我們已經(jīng)取得了很大進(jìn)展。今天，在這個(gè)禮堂里，我放眼四周，看到參會人數(shù)眾多。
這個(gè)聯(lián)盟現(xiàn)在有大約250名成員，代表著全球六大地區(qū)以及國際組織、多邊開發(fā)銀行和國際執(zhí)法機(jī)構(gòu)。尤其令我感到高興的是，今天出席的還有這么多執(zhí)法機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和國家反腐敗機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)。
我感謝在座的各位對根除腐敗作出的承諾與奉獻(xiàn)。
我也對澳大利亞和丹麥政府表示感謝，他們認(rèn)識到這項(xiàng)動(dòng)議所具有的潛力，為支持活動(dòng)的開展提供了慷慨的資助。我希望其他國家的政府在今年這屆會議成果的鼓勵(lì)下，也助我們一臂之力。
我特別希望對里昂納多?麥肯錫表示感謝。
當(dāng)我要求里昂納多擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)世界銀行集團(tuán)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)廉政部的副行長時(shí)，我們是在尋求擺脫艱難時(shí)日。
我知道我們所需要的是一位在誠信、獨(dú)立性以及有效地反腐敗和加強(qiáng)良政治理方面享有國際聲望的領(lǐng)袖。
我也希望他是一位能夠從發(fā)展中國家的角度說話的人，他認(rèn)識到盜竊窮人是重大犯罪；他認(rèn)識到在往往脆弱的形勢下削弱公眾對新政府的信任是嚴(yán)重的違背責(zé)任；他能夠用發(fā)自內(nèi)心的通俗易懂的語言談?wù)撜\實(shí)、公平交易、承擔(dān)責(zé)任……以及打擊腐敗、犯罪和壟斷利益集團(tuán)的重要性。
里昂納多是一位真正的領(lǐng)袖——保護(hù)世行的財(cái)產(chǎn)；追究從事盜竊或欺詐的個(gè)人、企業(yè)和政府的責(zé)任；推動(dòng)諸如今天的會議這樣的努力，使我們的合作伙伴網(wǎng)絡(luò)更強(qiáng)大、更有效。與里昂納多共事是莫大的榮幸，我想利用這個(gè)機(jī)會向他公開表示感謝。
履行我們的承諾
2010年12月，在這個(gè)聯(lián)盟的首次會議上，各位就優(yōu)先行動(dòng)達(dá)成了一致意見。我很高興地說我們很好地履行了承諾。
首先，我們承諾要加大打擊腐敗官員犯罪活動(dòng)的力度，而我們?nèi)〉昧酥匾晒?
- 印尼的反腐敗委員會KPK判處了39人監(jiān)禁；在一次精心設(shè)計(jì)的行動(dòng)中繳獲了10億盧比的賄賂贓款；現(xiàn)在正在采用一個(gè)新的“國家誠信指數(shù)”監(jiān)測政府官員的表現(xiàn)。KPK與國際刑警組織合作，成功引渡了兩名逃亡的腐敗分子，對其進(jìn)行了審判。
- - 通過英國反嚴(yán)重欺詐辦公室的努力，導(dǎo)致法庭命令麥克米蘭出版公司為其在南蘇丹世行教育項(xiàng)目中的違法行為支付1100多萬英鎊的罰款。
- - 挪威當(dāng)局的一項(xiàng)起訴導(dǎo)致對涉及世行坦桑尼亞貸款項(xiàng)目的三名個(gè)人判處行賄罪。
第二，聯(lián)盟承諾要提高我們信息共享的質(zhì)量、數(shù)量和速度。
我們的廉政副行長部門——英文簡稱INT——通過與國家當(dāng)局的平行調(diào)查和諒解備忘錄，使信息共享正規(guī)化。我們已看到這些步驟賦予了國家政府部門與世行共享重要信息的權(quán)力及合法性。
例如，INT目前正與歐洲一些國家的檢察官辦公室合作開展一項(xiàng)涉及世界各地若干國家的腐敗案調(diào)查。通過密切協(xié)調(diào)、信息交換和相互信任，這些合作已導(dǎo)致逮捕和繳獲犯罪贓款。在另一個(gè)案件中，一個(gè)國家當(dāng)局根據(jù)我們的共享信息開展調(diào)查，逮捕了對幫助世行解決一項(xiàng)大型基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目至關(guān)重要的犯罪嫌疑人。
第三，在2010年，聯(lián)盟決心要弄清楚如何以最佳方式與腐敗受害國共享歸還款項(xiàng)和罰款。世界銀行估計(jì)每年發(fā)展中國家的被盜款項(xiàng)高達(dá)200至400億美元。
我到世界銀行集團(tuán)上任后不久，我們創(chuàng)建了“被盜資產(chǎn)追回”倡議，英文簡稱StAR，這是世界銀行集團(tuán)與聯(lián)合國毒品和犯罪問題辦公室的一個(gè)合作項(xiàng)目，目的是支持國際社會為終結(jié)腐敗贓款安全港所做的努力。?
在2009年，StAR為海地和瑞士政府提供了輔助性支持，致使瑞士命令將據(jù)稱是海地前總統(tǒng)讓-克洛德?杜瓦利埃及其同伙掠奪的600萬美元財(cái)產(chǎn)歸還海地。
今年，StAR協(xié)助將兩架被隱藏在歐洲的噴氣式飛機(jī)歸還突尼斯，據(jù)估計(jì)價(jià)值3000萬美元。這些都是重要的第一步，也體現(xiàn)出對資產(chǎn)追回的國際承諾與合作。
StAR今年發(fā)布的一份研究報(bào)告向一些不同司法管轄區(qū)的調(diào)查人員提出質(zhì)詢，為什么給空殼公司提供門面的中介機(jī)構(gòu)很少受到起訴，答復(fù)是沒人能夠證明這些中介機(jī)構(gòu)參與其中，而且調(diào)查人員也沒有義務(wù)對他們的客戶進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查。StAR在阿富汗、玻利維亞、哥倫比亞和埃及開展研究培訓(xùn)工作，就是為了減少金融服務(wù)提供機(jī)構(gòu)一方這種故意視而不見的現(xiàn)象。
擴(kuò)大資產(chǎn)追回的專題培訓(xùn)，分享專業(yè)知識技能，提升操作技能水平，可以有助于取得更多的成果。這就是為什么本周末在座各位中有100人將有機(jī)會參加由喬治?華盛頓大學(xué)聯(lián)合主辦的取證培訓(xùn)。
創(chuàng)新：利用技術(shù)向前推進(jìn)
我們需要在這些優(yōu)先領(lǐng)域保持進(jìn)度，但我們也需要更進(jìn)一步。
所以，今天我想要著重談?wù)勎覀冊鯓硬拍茉谌蚍雌墼p反腐敗斗爭中發(fā)揮更大的創(chuàng)造力和創(chuàng)新力。
技術(shù)使我們能夠快速地收集、分析和共享信息。
我們對廣大公眾公開的資金支出信息越多——無論是政府管理的公共資金還是涉及世行資金的交易——我們就越能減輕腐敗獵手的負(fù)擔(dān)。公民是令政府和機(jī)構(gòu)負(fù)起責(zé)任的最佳人選。這是減少腐敗活動(dòng)或腐敗誘惑機(jī)會的第一步。
世界銀行集團(tuán)已在通過公開數(shù)據(jù)舉措共享信息，這項(xiàng)舉措公開了成千上萬個(gè)數(shù)據(jù)集供任何能上網(wǎng)的人免費(fèi)使用。基于該舉措的成功，我們支持肯尼亞、摩爾多瓦、蒙古以及其他國家采取了類似的舉措。給我們客戶的信息很清楚：我們對于我們的工作和知識是公開坦誠的，你們也可以這樣做。
但是，我們也知道，今天我們還只是接觸到技術(shù)冰山的一角。在信息共享之后，第二步就是開始以互動(dòng)和創(chuàng)新的方式使用信息，智取腐敗與犯罪。
在世行大廳里舉行的技術(shù)博覽會上，各位會看到世界銀行新推出的誠信應(yīng)用軟件，該軟件為舉報(bào)欺詐腐敗行為提供便利。
推動(dòng)我們開展大量調(diào)查工作的是我們從執(zhí)行世行貸款項(xiàng)目的細(xì)心的個(gè)人那里獲得的信息。公民參與產(chǎn)生強(qiáng)大的威力，前提是我們賦予人民權(quán)力。他們知道什么事情不對頭。這種應(yīng)用軟件可以讓他們即時(shí)查閱項(xiàng)目信息，這樣他們就能很容易發(fā)送信息和照片給INT。這樣會有助于加快投訴處理過程并擴(kuò)大其覆蓋面。
國際刑警組織找到世界銀行提出另一個(gè)利用技術(shù)創(chuàng)新的建議：開展一場全球范圍的活動(dòng)，讓主要國家給移民工人發(fā)放電子身份證，因?yàn)橐泼窆と说娜鮿莸匚怀３Ｊ顾麄內(nèi)菀诇S為有組織犯罪的對象。電子身份證有助于國際刑警組織在世界各地進(jìn)行核查，還可以用來收寄電子匯款。這個(gè)絕妙的主意可以保障移民工人的安全，同時(shí)也有助于執(zhí)法機(jī)構(gòu)打擊販賣人口、洗錢和其他形式的走私活動(dòng)。
創(chuàng)新：理解腐敗
技術(shù)可以幫助我們在偵查和抓捕欺詐腐敗時(shí)動(dòng)作更快，準(zhǔn)確度更高。但是我們也需要更多地了解腐敗毒瘤。
今年4月，各國政府部長、私營企業(yè)高管和世界銀行專家一起開會對基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的腐敗現(xiàn)象進(jìn)行了坦率的分析。一位來自私營銀行的高管建議說，政府可以通過提高公共采購官員的工作威信來降低腐敗發(fā)生率。更嚴(yán)格的資格審查可以吸引更好的候選者。提高工資可以減少官員索賄或者受到誘惑的可能性。?
?“了解你的敵人”是個(gè)好建議。哈佛大學(xué)教授馬修?斯蒂芬森在研究腐敗心理時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)給予懲罰的概率比懲罰的嚴(yán)重程度更重要。?
?犯罪組織會被吸引到那些刑事司法制度的正規(guī)控制不起作用、街道或公民的非正規(guī)控制也不起作用以及制度薄弱的地方。例如，在危地馬拉，只有3.5%的謀殺案最終受到審判，這就向犯罪分子傳遞了一個(gè)清晰的信號。?
我們怎樣才能做得更好呢？?
強(qiáng)有力的法制框架是根本——在過去一年，我們目睹了兩項(xiàng)強(qiáng)有力的反腐敗法律的頒布：
加拿大現(xiàn)在能夠繳獲、凍結(jié)或封存外國官員或前官員及其家庭成員在外國以不當(dāng)手段取得或挪用的資產(chǎn)。
在中國，向外國政府官員和國際公共機(jī)構(gòu)的官員行賄現(xiàn)已成為一種犯罪。該項(xiàng)法律涵蓋在世界任何地方從事賄賂的中國公民和按照中國法律建立的法人實(shí)體，也包括在中國成立的外資企業(yè)。
強(qiáng)有力的機(jī)構(gòu)制度也很重要，因?yàn)樽坊氐馁Y金不能退還給那些其機(jī)構(gòu)制度無法妥善管理資金的國家。在那些存在健全的資金管理機(jī)制的地方，我們需要加以充分利用。在沒有此類機(jī)制的地方，我們需要建立機(jī)制。
我們在如何開展腐敗欺詐行為調(diào)查方面也須創(chuàng)新。腐敗行為是要真正付出代價(jià)和承擔(dān)后果的，這一點(diǎn)必須十分明白無誤。
世行集團(tuán)在運(yùn)用協(xié)議解決機(jī)制方面也取得了成功。進(jìn)入解決程序的企業(yè)并不能逃脫懲罰。事實(shí)上，在幾乎每個(gè)案件的解決中，企業(yè)都被取消資格并受到聯(lián)合制裁。在每個(gè)案子的解決中，即我們制裁委員會解決的任何案件中，指控的性質(zhì)以及采取的制裁方式都予以公開，調(diào)查結(jié)果與有關(guān)政府當(dāng)局分享，從而他們可以根據(jù)本國法律采取相應(yīng)行動(dòng)。
然而，解決機(jī)制已證明是一種寶貴的工具，不僅有利于快速解決案件，而且也給企業(yè)承認(rèn)違規(guī)行為和改過自新或者建立自己的內(nèi)部誠信規(guī)劃提供了一個(gè)路徑。
例如，在2010年，Lotti工程公司承認(rèn)在印尼的一個(gè)世界銀行貸款水利項(xiàng)目中有違規(guī)行為。根據(jù)與世行達(dá)成的協(xié)定，Lotti工程公司向印尼政府償還了35萬美元作為偽造發(fā)票的退款。
再如，西門子公司根據(jù)世行集團(tuán)的調(diào)查以及與世行集團(tuán)、美國司法部和德國當(dāng)局達(dá)成的解決協(xié)議，對自身的誠信盡職調(diào)查工作進(jìn)行了徹底整頓。
我們的調(diào)查和取消資格的制裁有很大影響。?
從2007年年中以來，世行集團(tuán)制裁實(shí)體167個(gè)，銷案600多件。私營銀行和企業(yè)將我們的取消資格決定納入自身的盡職調(diào)查。里昂納多最近對我講述了他同一家加拿大大型礦業(yè)企業(yè)的總法律顧問的一次談話，這位總法律顧問告訴他說：如果世界銀行說可以和某個(gè)公司合作，那么我們也說可以。私營公司有時(shí)會給INT打電話尋求對列入世界銀行取消資格名單的企業(yè)的指導(dǎo)意見。
通過主動(dòng)聯(lián)系并與國家當(dāng)局合作開展調(diào)查、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理，世行也在幫助加強(qiáng)國內(nèi)的能力和制度建設(shè)。
例如，世界銀行最近在與抗擊艾滋病、結(jié)核和瘧疾全球基金、美國援助署聯(lián)合開展的一項(xiàng)衛(wèi)生部門評估中，發(fā)現(xiàn)尼日利亞有將近30萬美元的虛假費(fèi)用。結(jié)果，尼日利亞將涉案官員解職，然后尼日利亞財(cái)政部采用世行的方法和調(diào)查結(jié)果作為自評的依據(jù)，發(fā)現(xiàn)了近100萬美元的虛假費(fèi)用。
但是，在促進(jìn)和支持財(cái)務(wù)廉潔方面還需要做大量的工作。
英國金融服務(wù)局2011年的一項(xiàng)研究說明了一些存在的挑戰(zhàn)。該研究描述了英國銀行在高風(fēng)險(xiǎn)形勢下管理洗錢風(fēng)險(xiǎn)的狀況。報(bào)告指出，有些銀行不愿意放棄賺錢的生意，即便要冒很大風(fēng)險(xiǎn)、處理的可能是犯罪贓款也不在乎。接受調(diào)查的銀行一半以上未能使用有意義的加強(qiáng)型盡職調(diào)查。大約三分之一的銀行未能建立起對較容易產(chǎn)生腐敗的客戶的識別機(jī)制。
我們需要堅(jiān)持要求金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)廉政建設(shè)。
去年，全球各地的執(zhí)法部門開會批準(zhǔn)了一個(gè)由世界銀行發(fā)起的《原則宣言》。該宣言強(qiáng)調(diào)調(diào)查和執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)合作，更好地評估和跟蹤重點(diǎn)司法管轄區(qū)的資金流入流出，這正是我們減少高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中的危險(xiǎn)所需要采取的行動(dòng)。
我們需要利用國際腐敗獵手聯(lián)盟來進(jìn)一步加強(qiáng)這些想法的效力，充分發(fā)揮我們的集體影響力。在座的各位都有力量為貴國帶來變化。聯(lián)盟可以為你提供技術(shù)資源和道義支持，將這場艱苦的斗爭進(jìn)行到底。
展望未來
這個(gè)聯(lián)盟的首要目標(biāo)是發(fā)揮效益：提供有效的工具和信息，使我們大家都能夠成功地預(yù)防和打擊腐敗。
因此，我想為各位在本周的會議提出三個(gè)想法，這些想法可以幫助支持你們?nèi)粘５墓ぷ鳌?/p>
第一，我們可以建立一個(gè)包括資源、案件例子、法律草案和金融中心促進(jìn)廉政有關(guān)法規(guī)的文庫，這個(gè)文庫可以作為供聯(lián)盟全體成員使用的有益的信息資源。
第二，在2010年會議后，我們搞出了一個(gè)衡量反腐敗機(jī)構(gòu)效力的標(biāo)準(zhǔn)清單，比如案件調(diào)查周期、成功結(jié)果、自主性等等。我們需要進(jìn)一步將其具體化。我們建議針對聯(lián)盟成員如何利用這些標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)反腐敗工作提出一套建議——如何加快調(diào)查速度、成功起訴以及運(yùn)作時(shí)不受政治問題干擾。
第三，我們建議開發(fā)一套實(shí)用工具包，用證據(jù)表明腐敗對公共服務(wù)目標(biāo)受益者的影響。工具包會有助于起訴和政策研究制定，為如何在審訊中利用此類證據(jù)提供建議，支持相互的法律援助請求，推動(dòng)國內(nèi)政策改革，建立政治和公眾支持。
在今后幾天，我希望在座的各位圍繞我們怎樣才能互相支持進(jìn)一步獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在座的許多人都有著巨大的勇氣，冒著風(fēng)險(xiǎn)。我們需要相互扶持，我們需要獲得成功。
我再次感謝各位的堅(jiān)韌與承諾，感謝各位參加到我們這個(gè)重要的網(wǎng)絡(luò)中。我向在座的各位致敬，我也期待著聆聽你們的討論結(jié)果。
謝謝！