中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 2023年12月，中央經(jīng)濟工作會議在北京舉行，強調(diào)“要以科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，特別是以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力”。顛覆性技術(shù)（disruptive technologies）是指對某個應用領域或行業(yè)產(chǎn)生顛覆性效果的技術(shù)，由美國哈佛商學院教授克萊頓?克里斯坦森在1995年首次提出，隨后得到了政府、學術(shù)界和企業(yè)界的廣泛關注。面對全球科技創(chuàng)新、大國格局和經(jīng)濟發(fā)展的深刻變化，顛覆性技術(shù)作為實現(xiàn)先發(fā)優(yōu)勢和技術(shù)突襲的先導力量，正逐步向國家戰(zhàn)略引領的高度發(fā)展，成為世界科技強國競爭前沿和國家戰(zhàn)略的重要組成部分。

美國最早形成了以美國國防高級研究計劃局（DARPA）為牽引，多元主體參與的顛覆性技術(shù)常態(tài)化投入和培育機制，誕生了互聯(lián)網(wǎng)、隱形飛機、全球定位系統(tǒng)（GPS）等“改變游戲規(guī)則”的顛覆性技術(shù)。受DARPA的啟發(fā)，日本推出了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計劃（ImPACT），旨在通過發(fā)展顛覆性技術(shù)和顛覆性創(chuàng)新推動國家工業(yè)和社會發(fā)展，實現(xiàn)革命性變化。為應對其他國家正在部署顛覆性技術(shù)的現(xiàn)實需要，俄羅斯成立了先期研究基金會，以支持顛覆性技術(shù)的探索并推動顛覆性技術(shù)的儲備。歐洲發(fā)表了《歐洲聯(lián)合顛覆性倡議》，以鼓勵進取和突破性的觀念，以期重新獲得技術(shù)領先地位。中國也高度重視顛覆性技術(shù)，習近平總書記在江蘇調(diào)研時強調(diào)，“現(xiàn)在信息技術(shù)飛速發(fā)展，顛覆性技術(shù)隨時可能出現(xiàn)，要走求實扎實的創(chuàng)新路子，為實現(xiàn)高水平科技自立自強立下功勛”。然而，如何發(fā)展和培育具有變軌性、不確定性和高風險性的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，國家層面應該如何投入適應顛覆性技術(shù)特性、推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，是政策制定者和學術(shù)界關注和探討的焦點問題。

投入是技術(shù)創(chuàng)新最重要的驅(qū)動力。現(xiàn)代科學分化細密，全球創(chuàng)新密集活躍，技術(shù)綜合化、創(chuàng)新復雜化現(xiàn)象日益突出，任何個人、企業(yè)甚至國家都不可能壟斷性地占有全部科學技術(shù)知識和完成技術(shù)創(chuàng)新全過程。多元投入作為資源集聚、風險分擔的有效模式，已經(jīng)成為當前技術(shù)創(chuàng)新的主要手段。但是作為一個全新的概念，顛覆性技術(shù)多元投入目前還鮮有研究涉及。面對百年未有之大變局的歷史機遇，探索顛覆性技術(shù)多元投入機制，提升顛覆性技術(shù)創(chuàng)新效率，是當前中國發(fā)展顛覆性技術(shù)面臨的重大戰(zhàn)略問題之一。文章基于創(chuàng)新理論，以宏觀的創(chuàng)新視角，遵循科技創(chuàng)新基本邏輯，深入分析顛覆性技術(shù)成長過程和技術(shù)特性，從實踐出發(fā)，以案例研究為支撐，解析投入實踐，總結(jié)投入模式，實現(xiàn)了從顛覆性技術(shù)創(chuàng)新機理到創(chuàng)新實踐的多元投入機制的系統(tǒng)構(gòu)建。

創(chuàng)新視角下顛覆性技術(shù)多元投入機制的理論認識

創(chuàng)新視角下顛覆性技術(shù)多元投入的內(nèi)涵認識

顛覆性技術(shù)投入的最終目標是實現(xiàn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，在技術(shù)創(chuàng)新過程中認識技術(shù)投入對提高投入效率、促進技術(shù)創(chuàng)新具有重要的指導意義。技術(shù)創(chuàng)新的提出起源于熊彼特的創(chuàng)新理論，熊彼特認為“創(chuàng)新”是新生產(chǎn)函數(shù)的建立。此后，國內(nèi)外眾多學者從不同層次和不同視角對技術(shù)創(chuàng)新進行了研究，逐漸形成了技術(shù)創(chuàng)新理論。該理論認為技術(shù)創(chuàng)新是一個過程，從基礎科學研究開始，歷經(jīng)應用研究、技術(shù)開發(fā)，直至商業(yè)產(chǎn)品的示范和部署。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)軌道的轉(zhuǎn)換，并非現(xiàn)有技術(shù)延長線上的創(chuàng)新，其創(chuàng)新過程既符合一般技術(shù)的創(chuàng)新理論，但又有其特殊性。結(jié)合技術(shù)的成長特性，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新過程需要經(jīng)歷原理驗證、工程驗證和商業(yè)驗證3個階段（圖1）；一項顛覆性技術(shù)從早期的原理驗證到通過工程驗證，再到大規(guī)模的商業(yè)驗證等一系列的活動通常需要不斷擴大投入規(guī)模；以政府為主的公益性支持和以社會為主的營利性支持是技術(shù)投入的2個主要方面，投入的性質(zhì)和投入的數(shù)量隨著顛覆性技術(shù)的演進階段而不斷地動態(tài)調(diào)整和變化。政府的公益性支持主要集中在原理驗證階段，社會的營利性支持主要集中在商業(yè)驗證階段，工程驗證階段的投入稍顯薄弱，容易出現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的“死亡谷”（圖1）。

原理驗證階段。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新原理驗證階段重點是驗證顛覆性技術(shù)原理是否可行，包括概念萌芽和概念驗證2個步驟。概念萌芽是通過“科學突破”“應用牽引”“創(chuàng)新思維”等顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生途徑找到下一個軌道的起點。概念驗證則是要驗證顛覆性概念在技術(shù)原理上的可行性，包括主導技術(shù)、支撐技術(shù)、輔助技術(shù)的原理可行性。與一般技術(shù)相比，顛覆性技術(shù)原理驗證階段更加復雜和具有挑戰(zhàn)性，通常涉及創(chuàng)新、前沿或尚未被證明的概念。

工業(yè)驗證階段。一旦顛覆性技術(shù)的基本原理得到驗證，接下來進入原理轉(zhuǎn)化為可實施的工程方案的工程驗證階段。該階段包括實驗室內(nèi)生產(chǎn)和具備原型機生產(chǎn)能力2個步驟，重點是確保顛覆性技術(shù)在實際環(huán)境中的可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性。在這個過程中，顛覆性技術(shù)需要開發(fā)全新的技術(shù)架構(gòu)或解決技術(shù)工程化面臨的問題，如缺乏價值鏈相關主體、生產(chǎn)體系的配套等問題。與一般技術(shù)相比，顛覆性技術(shù)工程驗證階段面臨更大的技術(shù)挑戰(zhàn)。

商業(yè)驗證階段。顛覆性技術(shù)在商業(yè)驗證階段需要創(chuàng)造全新的市場或改變現(xiàn)有的市場規(guī)則，該階段的重點是驗證市場需求、商業(yè)模式的可行性。作為一個全新的軌道，顛覆性技術(shù)在商業(yè)驗證階段所需的商業(yè)模式、商業(yè)支撐條件、商業(yè)配套設施均不具備或不完善，面臨更多的風險和不確定性。相比之下，一般技術(shù)通常更加專注于改進現(xiàn)有技術(shù)或解決特定問題，在商業(yè)化過程中面臨較少的不確定性。總之，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新從原理驗證到商業(yè)驗證是由邊緣切入到主流的過程，最終引發(fā)重塑格局的顛覆性變革。相比之下，一般技術(shù)更多的是現(xiàn)有技術(shù)延長線上的創(chuàng)新，更側(cè)重于對現(xiàn)有技術(shù)的改進和優(yōu)化，以提高效率、降低成本或增加功能，目標是增量式的改進而非徹底的變革。

根據(jù)以上創(chuàng)新過程理論，結(jié)合創(chuàng)新要素，筆者認為多元的概念有3個方面內(nèi)容：投入主體的多元，即包括政府、高等院校、科研院所、傳統(tǒng)金融機構(gòu)、風險投資、科技孵化平臺等多個投入主體；投入要素的多元，即資金、人才、信息、數(shù)據(jù)、管理、基礎設施等多種創(chuàng)新要素的協(xié)同組合；投入機制的多元，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新需歷經(jīng)多個階段，階段不同，特性和需求不同，因此需采用不同的投入機制。顛覆性技術(shù)多元投入機制是根據(jù)顛覆性技術(shù)階段和需求，調(diào)動多種投入主體，協(xié)同組合多種創(chuàng)新要素，并以合適的機制和方式作用到研發(fā)團隊、初創(chuàng)團隊、微小公司、創(chuàng)新公司等創(chuàng)新主體中，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新過程系統(tǒng)化、資源利用節(jié)約化和創(chuàng)新成果最優(yōu)化，最終達到科學、技術(shù)、經(jīng)濟和社會等諸多領域的有效互動（圖2）。

創(chuàng)新視角下顛覆性技術(shù)的投入機理

顛覆性技術(shù)投入隨著原理驗證、工程驗證、商業(yè)驗證的階段不同、技術(shù)特性不同、需求不同而不斷地變化。投入過程中需要注意的是，現(xiàn)實情況中顛覆性技術(shù)非常復雜，并不是一個從原理驗證，到工程驗證，再到商業(yè)驗證的線性過程。顛覆性技術(shù)來源廣泛。作為以效果定義的技術(shù)，顛覆性技術(shù)既來源于科學原理的突破，也孕育在應用驅(qū)動之中，更易出現(xiàn)在問題導向的設計之中。顛覆性技術(shù)復雜多變。顛覆性技術(shù)是一個集群概念，具有復雜的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。在組成上，顛覆性技術(shù)包含核心技術(shù)、輔助技術(shù)、支撐技術(shù)，具有跨學科、多領域、發(fā)展不同步的特性。在發(fā)展上，顛覆性技術(shù)是非連續(xù)性的技術(shù)，發(fā)展過程伴隨著大量的技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)集成和二次創(chuàng)新，生長過程沒有路徑依賴，無法預演，更無法預判，過程充滿了突變性。因此，顛覆性技術(shù)實際上是一個在創(chuàng)新階段中各組成部分相互作用、相互交織而形成的復雜動態(tài)演化系統(tǒng)。整個系統(tǒng)的投入需要多種創(chuàng)新要素匯聚、融合、試錯、收斂，推動形成原理驗證階段以知識的流動為核心、工程驗證階段以技術(shù)的流動為核心、商業(yè)驗證階段以資本的流動為核心的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新（圖3）。

創(chuàng)新視角下顛覆性技術(shù)多元投入機制的案例研究

案例研究是探究某一特定社會現(xiàn)象發(fā)生、發(fā)展原因和機制的一種重要方法。多案例分析能夠呈現(xiàn)出類似于試驗研究的分析框架，有利于創(chuàng)新動態(tài)演化過程的對比分析。本文根據(jù)顛覆性技術(shù)階段分布，調(diào)研了多種不同類型的創(chuàng)新主體，以完善顛覆性技術(shù)多元投入機制的構(gòu)建。

在案例的選取中，結(jié)合顛覆性技術(shù)創(chuàng)新階段，主要從技術(shù)和投入主體2個層面綜合考慮，旨在突出“顛覆性”和“多元化”2個方面。在技術(shù)層面，按照顛覆性效果顯現(xiàn)的時間維度，選取了3類研究對象：為顛覆性技術(shù)的未來發(fā)展提供持續(xù)的動力和支撐的原創(chuàng)科學思想，如美國霍華德?休斯醫(yī)學研究所（HHMI）；當前正在對傳統(tǒng)相關技術(shù)領域引發(fā)顛覆性變革的金屬增材制造技術(shù)、人工智能技術(shù)和物聯(lián)感知技術(shù)的顛覆性應用；已對傳統(tǒng)汽車領域產(chǎn)生顛覆性效果的新能源電動車技術(shù)領域，如中國新能源電動車案例。其中，金屬增材制造技術(shù)、人工智能技術(shù)、物聯(lián)感知技術(shù)的顛覆性應用分別以西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“鉑力特”）、北京智源人工智能研究院（以下簡稱“智源研究院”）、美國谷歌公司（以下簡稱“谷歌”）和西安天和防務技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“天和防務”）為案例開展研究。以上案例的投入過程涵蓋了政府（智源研究院）、高等院校（如“前鉑力特”）、科研院所（如HHMI）、大型企業(yè)（如谷歌、天和防務）等多類主體。隨后，本文進一步選取了北京新曦顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金會（以下簡稱“顛覆性技術(shù)基金會”），中科創(chuàng)星科技投資有限公司（以下簡稱“中科創(chuàng)星”）、杭州光學精密機械研究所（以下簡稱“杭光所”）3個科技孵化平臺，研究相關案例在顛覆性技術(shù)領域有相關投入的主體，以進一步豐富投入主體的多元化（圖4）。

在案例分析中，本文從階段特性、技術(shù)特征、投入需求和作用形式4個方面深入研究不同技術(shù)的投入機制，分析投入模式，并結(jié)合創(chuàng)新過程從橫向和縱向2個維度進行對比，總結(jié)同一階段投入價值導向和投入歷程的演化，以實現(xiàn)從階段到過程的投入系統(tǒng)的構(gòu)建。案例的數(shù)據(jù)主要來源于訪談數(shù)據(jù)、觀察數(shù)據(jù)和書籍、文獻、雜志的二手數(shù)據(jù)，其中，內(nèi)部訪談數(shù)據(jù)和公開的二手數(shù)據(jù)是主要數(shù)據(jù)來源。

顛覆性技術(shù)原理驗證階段投入案例研究

原理驗證是從科學原理的突破、拓展，到實現(xiàn)概念驗證的階段。這一階段研究周期長、未知性強、探索性高，投入面臨時間長、風險大、投入產(chǎn)出比無法保證、過程無法干預等挑戰(zhàn)。在這種階段特性和投入挑戰(zhàn)下，形成了支持原創(chuàng)科學思想的“投人”模式，鏈接主體、匯聚資源的項目匯聚模式，培育生態(tài)的投機構(gòu)模式等多種投入模式。

支持原創(chuàng)科學思想的“投人”模式

原創(chuàng)的科學思想是技術(shù)創(chuàng)新的靈魂，也是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的源頭。原創(chuàng)科學思想投入機制的研究是對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新科學源頭的探索，屬于構(gòu)建顛覆性技術(shù)多元投入機制系統(tǒng)的重要一環(huán)。這種投入的探索不僅僅是為了滿足當前需求，更是為了塑造未來的創(chuàng)新格局，HHMI是支持原創(chuàng)科學思想的典型代表。在HHMI持續(xù)不斷的投入下，HHMI歷任研究員中產(chǎn)生了30多位諾貝爾獎得主，資助的研究在基因編輯、光學成像和生物成像等技術(shù)領域取得了重大突破，如CRISPR-Cas9技術(shù)、DNA顯微鏡技術(shù)，為基因編輯技術(shù)等重大顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生奠定了重要的基礎。深入研究HHMI原創(chuàng)科學思想的投入機制對顛覆性技術(shù)多元投入機制系統(tǒng)的構(gòu)建具有重要意義。

HHMI作為美國最大的私立非營利性醫(yī)學研究機構(gòu)之一，成立的宗旨是以公益性方式資助基礎醫(yī)學相關領域重大原始創(chuàng)新和科學難題的持久攻關。基于原創(chuàng)思想偶然性強、關鍵靈感在于人等特性，HHMI在投入過程中強調(diào)“人”在原始創(chuàng)新中的重要作用，形成了獨特的“投人”模式（表1）。HHMI首先確立了“人，而非項目”（people, not project）的資助理念，主要資助創(chuàng)新、敢于冒險、有開拓精神的一流科學家，而不是某個具體的研究方案。圍繞這一理念，HHMI以公益性的方式投入了大量的資源、充足的時間和充分的自由度，并制定了一系列唯原創(chuàng)性的評審準則及相應的保障機制，確保研究人員能夠心無旁騖地開展高風險的、不可預估的原創(chuàng)性研究，以作出有益于人類健康發(fā)展的重要研究成果。

鏈接主體、匯聚資源的項目匯聚模式

顛覆性技術(shù)并不是一個單一的技術(shù)，而是一個由主導技術(shù)、支撐技術(shù)和輔助技術(shù)組成的技術(shù)群。與主流技術(shù)相比，顛覆性技術(shù)的支撐技術(shù)和輔助技術(shù)均不成熟。這導致顛覆性技術(shù)發(fā)展初期難以嵌入現(xiàn)有的技術(shù)體系，且缺乏目標場景的牽引。因此，在原理驗證階段，顛覆性技術(shù)不僅需要長期持續(xù)的資金支持，還需要資源的匯聚和主體的鏈接，以快速的試錯、收斂來實現(xiàn)技術(shù)的協(xié)同發(fā)展和潛在應用場景的互動。作為金屬制造領域典型的顛覆性技術(shù)，鉑力特的金屬增材制造技術(shù)在發(fā)展初期形成的項目匯聚的投入模式便是解決上述挑戰(zhàn)的良好實踐（圖5）。

鉑力特的金屬增材制造核心技術(shù)源于西北工業(yè)大學黃衛(wèi)東教授團隊激光熔覆式成型技術(shù)（LMD）的研究。鉑力特成立之前，LMD技術(shù)的研究主要在西北工業(yè)大學進行，政府財政的公益性投入是該階段技術(shù)發(fā)展的資金來源，主要以科技項目的方式投入。但是單一的科技項目不足以支持長期的研究，因此技術(shù)發(fā)展過程中還受到了來自中央政府、地方政府、高等院校、科研院所和行業(yè)等多個主體多個科研項目的支持，呈現(xiàn)出項目匯聚的投入模式（圖5a）。在多個項目的支持下，LMD技術(shù)與相關技術(shù)的優(yōu)勢單位、潛在的應用場景（醫(yī)學、航空）建立了聯(lián)系，實現(xiàn)了資源的匯聚和主體的鏈接（圖5b）。通過技術(shù)與技術(shù)、技術(shù)與場景之間的不斷試錯、收斂，金屬增材制造相繼實現(xiàn)了核心技術(shù)（激光定向凝固等相關技術(shù)）、支撐技術(shù)和輔助技術(shù)（原材料、工藝、設計和裝置）的突破，于2007年成功制備了一臺原型樣機，完成了原理驗證階段的技術(shù)儲備（圖6）。

培育生態(tài)的投機構(gòu)模式

顛覆性技術(shù)的投入機制不僅受到階段的影響，與技術(shù)特性也息息相關。北京市發(fā)展人工智能技術(shù)的投入方式就深受其技術(shù)特性的影響。作為引領未來的戰(zhàn)略性技術(shù)，人工智能被認為是將引發(fā)科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術(shù)，人工智能技術(shù)投入機制的案例分析是顛覆性技術(shù)多元投入機制系統(tǒng)構(gòu)建的重要部分。人工智能技術(shù)滲透性強、協(xié)同性高，具有極強的工程融合和場景應用能力，發(fā)展過程極大地依賴生態(tài)的支持。針對以上技術(shù)特性，為進一步促進人工智能技術(shù)原理驗證階段的創(chuàng)新發(fā)展，北京市政府成立了智源研究院，以機構(gòu)為載體、以技術(shù)特性和需求為導向，在人工智能領域投入了多元的創(chuàng)新要素，包括靈活的政策、充足的資金、先進的基礎設施、多元的應用場景等（圖7）。同時，基于數(shù)據(jù)在人工智能發(fā)展中的重要作用，智源研究院針對不同的應用場景投入了大規(guī)模、高質(zhì)量、多元化的數(shù)據(jù)，建立了全球最大預訓練語料庫WuDaoCorpora、“一帶一路”多語言數(shù)據(jù)集和中阿雙語數(shù)據(jù)集在內(nèi)的開放數(shù)據(jù)集FlagData。在機構(gòu)的牽引下，以上投入要素相互鏈接、相互作用，為人工智能技術(shù)的發(fā)展打造了良好的生態(tài)，在實踐中形成了培育生態(tài)的投機構(gòu)模式。在以上投入模式下，智源研究院建立了靈活的運行機制，包括快速的決策機制、績效為主的評價機制、支持科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)權(quán)激勵機制、負面清單管理機制和開放共享的資產(chǎn)管理方式。機制的優(yōu)勢加之以上資源的匯聚使得智源研究院能夠充分調(diào)用經(jīng)費、人才、設施等各方資源，形成了行業(yè)應用、算法模型和軟硬平臺的協(xié)同發(fā)展的格局，并取得了一系列量質(zhì)并重的成績。

顛覆性技術(shù)工程驗證階段投入案例研究

工程驗證是顛覆性技術(shù)工程化的階段，也是技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化必經(jīng)的一個中間規(guī)模的生產(chǎn)試驗和營銷試驗過程。這一階段存在生產(chǎn)風險和市場營銷等多重風險，具有極大的工程不確定性，面臨主體增多、風險增大、需要技術(shù)和市場的綜合判斷等挑戰(zhàn)。在這種階段特性和投入挑戰(zhàn)下，形成了政府引導、社會資本參與的“公私結(jié)合”模式、風投機構(gòu)的“科技生態(tài)雨林模式”和社會資本為主的“信任股權(quán)”模式等多種投入模式。

政府引導、社會資本參與的“公私結(jié)合”投入模式

在工程驗證階段，技術(shù)逐漸脫離科學的公益化屬性，呈現(xiàn)出技術(shù)資產(chǎn)的特性，資金投入也由公益性資金向營利性資金逐漸過渡。在過渡過程中，顛覆性技術(shù)基金會提供了一個良好的實踐案例。顛覆性技術(shù)基金會是由科學技術(shù)部和北京市政府成立的公益性基金會，旨在幫助顛覆性技術(shù)跨越技術(shù)創(chuàng)新的“死亡谷”。針對技術(shù)屬性過渡的階段特點，投入資金由政府和社會資本共同組成，呈現(xiàn)出政府資金引導、社會資本參與的投入模式（圖8）。在以上投入模式下，基金會設立了一套由明確的資助范圍、規(guī)范的篩選機制、靈活的動態(tài)支持、全生命周期的投后管理和寬容失敗的評價準則等組成的投入機制，以提高技術(shù)轉(zhuǎn)化的成功率。

社會資本為主的“信任股權(quán)”投入模式

顛覆性技術(shù)工程驗證階段是中間規(guī)模的生產(chǎn)試驗和營銷試驗階段。資金需求量大，投入主體類型多，既需要科學家，也需要政府和企業(yè)家。然而，在技術(shù)工程轉(zhuǎn)化過程中，政府、科學家和企業(yè)家三者認知不一，易出現(xiàn)思維沖突。政府普遍存在工業(yè)化思維，以招商引資的邏輯進行工程轉(zhuǎn)化；科學家過于高估自己的優(yōu)勢而容易忽略短板；企業(yè)家多想掙快錢，擅于做并購、上市，不愿去啃“硬科技”的骨頭。因此，工程驗證階段風險重重、矛盾重重。在應對以上困難中，鉑力特的投入模式頗具代表性。在成功售出國內(nèi)第一臺大型金屬3D打印商用化設備后，2011年黃衛(wèi)東教授著手成立了“前鉑力特”，金屬增材制造進入了工程驗證的發(fā)展階段。面對資金需求、生產(chǎn)風險和思維矛盾，鉑力特以信任為紐帶鏈接多種投入主體。鉑力特初始成立時的資金主要由技術(shù)創(chuàng)始人黃衛(wèi)東教授及其親朋好友和所在單位提供（表2）。以上投入主體中既包含了科學家也包含了企業(yè)家，以對黃衛(wèi)東教授的充分信任鏈接到一起，隨后通過合理的股權(quán)分配保障技術(shù)的誠信交易，形成了“信任股權(quán)”的投入模式。在以上投入模式下，鉑力特完成了工程驗證階段的生產(chǎn)試驗和營銷試驗，開始逐漸向商業(yè)化發(fā)展。

科技生態(tài)雨林投入模式

早期的投資機構(gòu)和科技孵化平臺是顛覆性技術(shù)工程驗證階段的重要投入主體，也是促進人才、資金等要素與技術(shù)深度融合的重要推動力。這類機構(gòu)的投入模式對工程驗證階段多元投入機制的構(gòu)建極具價值。中科創(chuàng)星和杭光所是國內(nèi)“硬科技”投資、孵化的領先機構(gòu)，專注于“硬科技”領域天使輪、A輪及以后的技術(shù)投資和孵化。中科創(chuàng)星和杭光所不僅在“硬科技”領域投入成效顯著，在量子科技、智能制造、人工智能等顛覆性技術(shù)領域也孵化了如本源量子計算科技（合肥）股份有限公司、圖靈量子公司、中科華芯（北京）科技有限公司、北京中科聞歌科技股份有限公司等眾多明星企業(yè)，是國內(nèi)科技孵化平臺的典型代表。經(jīng)過實地調(diào)研和案例研究，總結(jié)了這類機構(gòu)“選、育、培”一體化的科技生態(tài)雨林式的投入模式，主要包括以下3個方面（圖9）：以商業(yè)價值篩選投資賽道，“硬科技”投資門檻高，要有洞察技術(shù)長期趨勢的能力，需要由既懂科技又懂產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型人才從商業(yè)價值出發(fā)選準賽道，這是“硬科技”投資的關鍵。個性化培育，根據(jù)技術(shù)所處階段不同，洞悉技術(shù)發(fā)展痛點，提供“資本+服務”多元化組合，解決技術(shù)成長過程中的關鍵難題。“授人以漁”式的創(chuàng)業(yè)培訓，科技成果轉(zhuǎn)化需要從科研思路轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)思路，創(chuàng)業(yè)培訓能夠讓科學家盡快地實現(xiàn)思路的轉(zhuǎn)化，培養(yǎng)科學家創(chuàng)新思維，讓科學家和企業(yè)家實現(xiàn)同頻共振，促進技術(shù)的信任交易。

顛覆性技術(shù)商業(yè)驗證階段投入案例研究

跨過工程驗證階段的“死亡谷”，技術(shù)的不確定性降低，具備了初步的生產(chǎn)能力，甚至已經(jīng)培養(yǎng)了一小批客戶，進入了商業(yè)驗證階段。這一階段社會資本的投資意愿增強，創(chuàng)新主體以企業(yè)為主，政府作用逐漸弱化，還權(quán)于市場，主要目標是服務客戶，面臨的核心挑戰(zhàn)是市場風險。在以上階段特性和投入挑戰(zhàn)下，形成了資本社會化、研發(fā)社會化和政府引領等多種投入模式。

資本社會化的投入模式

隨著鉑力特的金屬增材制造技術(shù)日趨完善，技術(shù)發(fā)展進入商業(yè)驗證階段。在這一階段，鉑力特市場份額不斷增加，技術(shù)發(fā)展前景明朗，于2019年在科創(chuàng)板成功上市。上市之后，鉑力特的投入主體轉(zhuǎn)化成廣泛的社會資本，形成了資本社會化的投入模式。在社會資本的支持下，鉑力特圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，建立了涵蓋設計、研發(fā)、制造、檢測、質(zhì)量監(jiān)控等一系列自主完善的研發(fā)生產(chǎn)體系，產(chǎn)能匹配多種行業(yè)需求，實現(xiàn)了快速的商業(yè)驗證和商業(yè)迭代，推動技術(shù)的商業(yè)化進程。

研發(fā)社會化的投入模式

作為從邊緣到主流的技術(shù)，顛覆性技術(shù)從開發(fā)全新的技術(shù)架構(gòu)到匹配價值鏈主體再到形成自主完整的研發(fā)生產(chǎn)體系、面向市場進行商業(yè)驗證，往往需要很長的時間。很多大型企業(yè)具有充足的資本和資源，有時會根據(jù)技術(shù)特性和市場需求，利用資金或其他資源優(yōu)勢，選用研發(fā)社會化的投入模式，縮短自主研發(fā)時間，從而快速靈活地應對市場變化。在研發(fā)社會化的投入模式中（以谷歌和天和防務為例），企業(yè)會根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略或市場變化確定投入目標和方向，隨后在社會上尋找優(yōu)勢技術(shù)和人才，以投資、并購、合作或購買等方式對核心技術(shù)和人才進行整合，融入到企業(yè)的創(chuàng)新鏈或發(fā)展戰(zhàn)略中，最終實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新，投放市場，獲取經(jīng)濟利益（圖10）。谷歌在發(fā)展人工智能技術(shù)時就以巨量現(xiàn)金的優(yōu)勢收購了DeepMind、DNNresearch、Emu、Jetpac、Timeful等人工智能領域的多個初創(chuàng)企業(yè)，并與麻省理工學院、牛津大學、劍橋大學、HHMI等全球頂尖高校和科研機構(gòu)開展系列合作，以逐漸完善其在人工智能領域的戰(zhàn)略布局。天和防務在開發(fā)物聯(lián)感知技術(shù)在安全領域的應用時就以投資、合作等方式整合西安及其他高校的優(yōu)勢技術(shù)和人才資源，以逐漸完善其在物聯(lián)感知技術(shù)領域的戰(zhàn)略布局。以上投入模式的核心是以社會化的研發(fā)縮短創(chuàng)新周期，從而實現(xiàn)快速的技術(shù)迭代和市場驗證，通過短期的試錯實現(xiàn)長期的收益。

政府引領的投入模式

商業(yè)驗證階段創(chuàng)新資源的配置主要由市場決定，但對國家發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義的顛覆性技術(shù)，政府引領的投入模式往往會加速整個商業(yè)驗證階段的推進，實現(xiàn)技術(shù)的快速商業(yè)應用。例如，我國新能源汽車行業(yè)的繁榮發(fā)展離不開政府的引領和多元投入（圖11）。2009—2012年，政府確立了電動汽車的發(fā)展戰(zhàn)略，隨后通過研發(fā)投入和直接補貼，在全國多個城市引入新能源汽車試點項目，優(yōu)先在公共領域推廣部署，加速了技術(shù)在應用場景中的更新迭代。2013—2017年，隨著空氣質(zhì)量、能源安全與汽車產(chǎn)業(yè)振興目標的多重驅(qū)動，電動汽車的產(chǎn)業(yè)和市場快速發(fā)展。2018年之后，政府逐漸從比較單一的行業(yè)補貼階段向激勵與法規(guī)標準相結(jié)合的模式轉(zhuǎn)變，進一步釋放市場潛力。在整個投入過程中，頂層設計、戰(zhàn)略確立是核心，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是引領，試點項目、激勵政策和法規(guī)標準等制度投入是主要驅(qū)動力。隨著以上投入模式的進行，我國擁有領先的量產(chǎn)動力電池技術(shù)且不斷創(chuàng)新，迅速成長為全球最大的新能源汽車市場。

顛覆性技術(shù)多元投入機制的系統(tǒng)構(gòu)建

顛覆性技術(shù)是一個從原理驗證，到工程驗證，再到商業(yè)驗證的過程。從早期原理驗證到大規(guī)模的商業(yè)驗證過程中，技術(shù)投入由公益性支持到營利性支持進行不斷動態(tài)變化，并根據(jù)階段特性、投入挑戰(zhàn)和社會條件衍生出許多不同的投入機制。因此，顛覆性技術(shù)多元投入機制的構(gòu)建應以宏觀的創(chuàng)新視角，遵循科技創(chuàng)新的基本邏輯，同時要結(jié)合自身的特征和演化規(guī)律，從實踐出發(fā)，實現(xiàn)從創(chuàng)新機理到創(chuàng)新實踐的顛覆性技術(shù)多元投入機制構(gòu)建（圖12）。

原理驗證階段。求是、求真是該階段的價值導向，即要認識事物的本質(zhì)，拓展人類認知的邊緣；技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)點式突破，研究過程具有周期長、未知性強、偶然性高等特點，投入面臨目標無法明確、收益無法保證，過程難以干預等挑戰(zhàn)。在以上特性和挑戰(zhàn)下，原理驗證階段形成了“投人”模式、項目匯聚模式和投機構(gòu)模式等多種模式并存的投入模式。其中，“投人”模式的核心是以長期穩(wěn)定的投入支持高風險原創(chuàng)科學思想的產(chǎn)出；項目匯聚的模式的核心是實現(xiàn)資源的匯聚和主體的鏈接，促進技術(shù)的快速試錯和迭代；投機構(gòu)模式的核心是依據(jù)具體技術(shù)的特性和需求，培育適應技術(shù)發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)。

工程驗證階段。工程有效是該階段的價值導向，即要實現(xiàn)技術(shù)原理的工程化，實現(xiàn)技術(shù)原理在實踐中的應用；技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)綜合集成的特點，該階段存在生產(chǎn)風險和市場營銷等多重風險，具有極大的工程不確定性，投入面臨主體增多、風險增大、需要技術(shù)和市場的綜合判斷等挑戰(zhàn)。在以上特性和挑戰(zhàn)下，工程驗證階段形成了“公私結(jié)合”模式、“信任股權(quán)”模式和科技生態(tài)雨林模式等多種模式并存的投入模式。其中，“公私結(jié)合”模式的核心是政府引導、社會資本參與，逐步實現(xiàn)技術(shù)由公益性支持向營利性支持的轉(zhuǎn)化；“信任股權(quán)”模式的核心是“朋友圈”融資，以人的信任為基礎，建立技術(shù)的信任交易體系，緩解資金需求、認知矛盾，實現(xiàn)風險共擔；科技生態(tài)雨林投入模式的核心是針對工程風險和投入挑戰(zhàn)，集資源、人才于一體，打造促進科技發(fā)展的生態(tài)雨林。

商業(yè)驗證階段。經(jīng)濟實用是該階段的價值導向，即要短時間內(nèi)獲得技術(shù)的商業(yè)價值，實現(xiàn)技術(shù)變現(xiàn)；該階段的不確定性由技術(shù)轉(zhuǎn)向了市場，投入面臨的挑戰(zhàn)是市場風險。在以上特性和挑戰(zhàn)下，商業(yè)驗證階段的投入呈現(xiàn)“八仙過海、各顯神通”的局面，典型的代表模式有資本社會化模式、研發(fā)社會化模式和政府引領模式等，以上模式的核心均是以快速的技術(shù)迭代和商業(yè)驗證，短期內(nèi)實現(xiàn)商業(yè)利潤。

結(jié)語與啟示

顛覆性技術(shù)來源廣泛、結(jié)構(gòu)復雜、路徑多變，既屬于技術(shù)的范疇，更蘊含著管理和變革的本質(zhì)。在創(chuàng)新機理和創(chuàng)新目標的作用下，不同階段的顛覆性技術(shù)具有不同的技術(shù)特性、階段特性，更面臨多種不同的投入挑戰(zhàn)。本文基于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新視角，深入創(chuàng)新過程，剖析創(chuàng)新機理，從特性和挑戰(zhàn)出發(fā)，總結(jié)了原理驗證階段支持科學原創(chuàng)思想的“投人”模式，鏈接主體、匯聚資源的項目匯聚模式，培育生態(tài)的投機構(gòu)模式；工程驗證階段政府引導、社會資本參與的“公私結(jié)合”模式，社會資本為主的“信任股權(quán)”模式，科技生態(tài)雨林模式；商業(yè)驗證階段的資本社會化模式，研發(fā)社會化模式和政府引領模式。在主體上，涵蓋了政府、科研院所、高等院校、科技孵化平臺、企業(yè)等多個投入主體；在要素上，囊括了資金、人才、政策、基礎設施、信息、數(shù)據(jù)等多種創(chuàng)新要素；在模式上，凝練了“投人”、投機構(gòu)、培育生態(tài)等多種模式，由此構(gòu)建了多主體、多要素、多模式的顛覆性技術(shù)多元投入機制，以更好地認識和推動顛覆性技術(shù)的原理驗證、工程實現(xiàn)和商業(yè)落地，跨越技術(shù)創(chuàng)新的“死亡之谷”，提升顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

總之，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新需要構(gòu)建良好的生態(tài)，形成主體鏈接、要素協(xié)同、場景融合的創(chuàng)新局面。當前，我國迫切需要加強政策環(huán)境供給，通過制定更加開放和包容的政策法規(guī)，為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提供更廣闊的舞臺和更可持續(xù)的發(fā)展環(huán)境；同時，積極引導企業(yè)加大對技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的投資力度，培育更多的創(chuàng)新型企業(yè)和項目；進一步發(fā)展壯大風險投資，為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新提供更多的資金支持和風險保障，以共同促進顛覆性技術(shù)的涌現(xiàn)與應用，科技與經(jīng)濟深度融合，推動我國科技創(chuàng)新不斷實現(xiàn)新的突破與跨越。

（作者：展咪咪、彭現(xiàn)科、曹曉陽，中國工程科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院；胡曉棉，北京應用物理與計算數(shù)學研究所；編審：黃瑋；《中國科學院院刊》供稿）