中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 開放性是科學的本質(zhì)屬性之一，開放科學與現(xiàn)代科學相伴而行。16?世紀末近代科學萌芽，17?世紀科學期刊的出現(xiàn)推動了第一次科學開放變革。20?世紀后期出現(xiàn)期刊訂購價格危機，學術(shù)界提出科技信息開放獲取（OA）理念，2003?年首屆柏林開放獲取國際會議發(fā)布里程碑意義的《關(guān)于自然科學與人文科學資源開放獲取的柏林宣言》（簡稱《柏林宣言》）。2015?年，科學數(shù)據(jù)共享行動涌現(xiàn)。在?2019?年底突發(fā)的全球新冠病毒肺炎疫情中，與新冠病毒肺炎疫情有關(guān)的科技信息?OA?比例達到?82%，有力地支持了全球新冠疫苗和藥物研究，讓全球科技界認識到開放科學是一種加速科學研究的未來科研范式。開放科學的進展在?2021?年得到了關(guān)鍵性推動，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）193?個成員國批準了《開放科學建議書》，形成全球開放科學治理浪潮。

面向全球科技創(chuàng)新的新形勢和國際科技競爭新格局，開放科學成為主要國家加快完善創(chuàng)新生態(tài)、搶占未來科技創(chuàng)新高地的重要政策抓手。當前，世界科技強國和新興國家持續(xù)加大對開放科學發(fā)展的戰(zhàn)略部署，積極探索開放創(chuàng)新發(fā)展路徑和模式，正在對全球開放科學大生態(tài)的構(gòu)建產(chǎn)生深遠影響。我國在?2021?年?12?月修訂的《中華人民共和國科技進步法》第九十五條中明確提出“推動開放科學的發(fā)展”，從法律層面肯定了開放科學在促進我國科技進步中的重要作用。2022?年黨的二十大報告提出“形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”。本文梳理總結(jié)了全球開放科學發(fā)展態(tài)勢與影響，針對我國開放科學發(fā)展現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)，提出開放科學路線圖及行動建議，旨在推進我國開放科學進程，把握全球開放科學發(fā)展機遇。

開放科學全球發(fā)展態(tài)勢與影響

開放科學的全球發(fā)展態(tài)勢

開放獲取成為科學研究向開放科學轉(zhuǎn)變的機制。開放獲取最初僅作用于出版物，當今是作用于全科研過程，以建立知識的開放機制，切實把公共資金投入產(chǎn)出的科研成果迅速轉(zhuǎn)化為社會創(chuàng)新發(fā)展能力。全球多種開放獲取模式并存，包括歐盟以“S聯(lián)盟”（cOAlition S）主導(dǎo)的“閱讀與出版”（Read & Publish）開放轉(zhuǎn)換模式，印度以圖書館聯(lián)盟談判的“一國一訂閱”（One Nation, One Subscription）模式，美國白宮要求政府資助科研成果的“公眾獲取”（Public Access）模式等。隨著數(shù)據(jù)成為科技創(chuàng)新基礎(chǔ)資源，英國以智能型數(shù)據(jù)開放獲取為主的開放科學機制，這種回歸科學本質(zhì)的理念成為趨勢?。一個國家開放獲取程度可能影響整個國家開放科學進程。荷蘭在?2017?年提出的國家開放科學計劃中、法國在?2021?年提出的第二個國家開放科學計劃中，分別宣布到?2020?年、2030?年實現(xiàn)出版物的?100%?開放獲取。美國白宮在?2022?年開放獲取備忘錄中，要求美國聯(lián)邦資助研究的出版物及其支持數(shù)據(jù)不遲于?2025?年底提供公眾獲取，這樣的政策突然加速，將對全球出版生態(tài)產(chǎn)生重大影響。

開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)加快推動科學研究范式的轉(zhuǎn)變。科學數(shù)據(jù)成為戰(zhàn)略性資源，科學數(shù)據(jù)開放共享被廣泛納入到科技政策體系中。2022?年?2?月，歐盟委員會公布新一代數(shù)據(jù)治理立法《數(shù)據(jù)法案》（Data Act）草案，涉及數(shù)據(jù)共享、公共機構(gòu)訪問、國際數(shù)據(jù)傳輸、云轉(zhuǎn)換和互操作性等規(guī)定。基于開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的二次創(chuàng)新成為未來科研組織模式發(fā)展趨勢。2021?年，美國國家科學技術(shù)委員會發(fā)布《國家研究和開發(fā)設(shè)施戰(zhàn)略概述》，以科學數(shù)據(jù)為核心重新定義重大設(shè)施構(gòu)成要素。對于數(shù)據(jù)資源開放與利用中存在著的隱私、安全等問題，以科研設(shè)施牽引的科研信息資產(chǎn)治理正在成為一種解決方法。2021?年，美國國家科學基金會（NSF）發(fā)布《研究基礎(chǔ)設(shè)施指南》，提出將對科研基礎(chǔ)設(shè)施“信息資產(chǎn)”清查，建立“信息資產(chǎn)”清單，根據(jù)其價值、敏感性、分類，在“開放科學網(wǎng)絡(luò)風險檔案”（OSCRP）項目指導(dǎo)下識別和管理關(guān)鍵信息資產(chǎn)。

全球開放包容的多元主體治理格局正在形成。UNESCO《開放科學建議書》強調(diào)的開放包容內(nèi)容，正在并將持續(xù)引領(lǐng)開放科學治理的未來發(fā)展趨勢。科學研究的整個過程透明化成為治理的新目標。預(yù)注冊和注冊報告被認為是提供科學過程透明度的兩種有前途的開放科學實踐。神經(jīng)影像學界正在采取開放數(shù)據(jù)存儲庫和開放實驗室筆記本的形式，保證可重復(fù)研究。科研基礎(chǔ)設(shè)施成為開放包容治理對象。英國國家科研與創(chuàng)新署（UKRI）在?2021?年宣布將首批投入?5?000?萬英鎊開展?17?項研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與升級改造。2022?年，NSF?宣布成立環(huán)境數(shù)據(jù)科學創(chuàng)新與包容實驗室，通過將包容性作為核心價值來實現(xiàn)環(huán)境數(shù)據(jù)多樣化。開放科學政策成為重要治理工具。2022?年?UNESCO?提出“開放科學政策是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標的加速器”。歐洲國家開放科學相關(guān)政策通常與“開放投入、開放過程和開放產(chǎn)出”這?3?個維度有關(guān)，大多數(shù)國家采取了“開放產(chǎn)出”保護主義政策?。美國白宮將?2023?年定為開放科學年，宣布提供新的資助基金、改善研究基礎(chǔ)設(shè)施、擴大新興學者的研究參與度、增加公眾參與機會。

開放科學對科學研究的影響

開放科學正在改變科研范式，提高整個科學系統(tǒng)創(chuàng)新效率。托馬斯?·?庫恩指出，科研范式是指公認的科學成就，且在某一特定歷史時期為科學共同體的成員提供了模型、問題和解決方案（范例），使擁護者脫離科學活動的其他競爭模式。楊衛(wèi)提出?4?種科學研究象限的開放包容治理與圍繞著知識創(chuàng)新鏈的價值模型，描述了開放的數(shù)據(jù)主體在知識創(chuàng)新鏈的發(fā)展過程中的若干個動力學方向。全球開放科學的關(guān)鍵問題域可能包括開放資源密集、OA?論文處理費（APC）高成本，以及資助者和研究機構(gòu)促進開放研究實施的做法等。開放科學正在成為一種策略，在圍繞瘧疾和熱帶疾病的開放藥物開發(fā)中，開放被認為是當前進行生物醫(yī)學研究的更有效、更道德的方?；開放科學成為了一種工具，F(xiàn)AIR?數(shù)據(jù)原則為提高研究和創(chuàng)新系統(tǒng)的質(zhì)量和效率提供著一個非常好的指導(dǎo)原則；開放科學已成為一種方法，歐盟的歐洲開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施研究項目（OpenAIRE）和歐洲開放科學云（EOSC）、美國開放科學中心的開放科學框架（OSF）等全球科研基礎(chǔ)設(shè)施，搭載了多個國家的科研合作項目，已成為新的科研組織機制。

開放科學推動學界開展負責任的研究，提高科學研究的可靠性。開放科學下，透明化的研究過程推動科研人員開展負責任的研究，開放科學成為學術(shù)交流的一種內(nèi)在的“信任機制”，學術(shù)成果的公開驗證提高了科學系統(tǒng)的魯棒性。學界推動了許多采用開放科學開展負責任研究、緩解科學研究可重復(fù)危機的實踐，例如，學界自主的學術(shù)交流預(yù)印本平臺?arXiv、預(yù)注冊平臺，在投稿時開放原始數(shù)據(jù)和材料，鼓勵研究者報告對于重復(fù)研究來說至關(guān)重要的內(nèi)容；2014?年，由心理學界組成的促進科研公開與透明委員會（TOP）提出從?8?個方面來衡量學術(shù)期刊的透明程序。

開放科學正在推動全球科學的模式，科學研究更加公平包容。開放科學使學術(shù)共同體的邊界愈加模糊，科學更加具有包容性和公平性。具體體現(xiàn)在：對于參與主體身份的包容性和公平性，既包容科學研究系統(tǒng)內(nèi)跨領(lǐng)域、跨機構(gòu)、跨地區(qū)的合作和知識分享，也包容科學研究系統(tǒng)與不同利益相關(guān)體、甚至是非科學研究系統(tǒng)的參與和分享；對于科學活動參與程度的包容性和公平性，任何主體在科學研究過程中都可以擔任各種能勝任的角色。在一定程度上，實現(xiàn)以上公平性，仍需要“全球思維”，以確保在全球范圍采取體系化和有效的變革方法。

我國開放科學發(fā)展現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)

我國開放科學的發(fā)展及實踐現(xiàn)狀

2004?年，中國科學院和國家自然科學基金委員會簽署《開放獲取柏林宣言》，我國參與全球開放獲取運動。2014?年，中國科學院、國家自然科學基金委員會分別發(fā)布開放獲取政策聲明，鼓勵公共財政資助發(fā)表的科研論文開放獲取。2021?年，我國簽署?UNESCO《開放科學建議書》。據(jù)?SCIE（科學引文索引）數(shù)據(jù)，我國從?2019?年成為全球?OA?論文發(fā)表數(shù)量最多的國家，發(fā)文量約占全球?OA?論文總量的?1/4。據(jù)?Dimensions?平臺的?10?年數(shù)據(jù)（2012—2021?年），我國發(fā)布的科學數(shù)據(jù)集數(shù)量居全球第?2?位。我國已成為開放科學貢獻大國。

基于項目組在?2022?年?10?月向我國科學界征集到的?149?個開放科學相關(guān)實踐案例（2002?年以來），分析我國開放科學的實踐現(xiàn)狀。

我國基于開放科學創(chuàng)新驅(qū)動的科研實踐

對實踐案例按照“開放獲取”“開放數(shù)據(jù)”“開放科學治理”3?個主題進行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)我國開放科學數(shù)據(jù)行動較少：“開放獲取”案例數(shù)量占比?35%，圍繞著科技成果的開放共享，建設(shè)知識倉儲、開放出版平臺，參與主體涉及圖書館、科研資助機構(gòu)、期刊和出版社；“開放數(shù)據(jù)”案例數(shù)量占比?20%，圍繞著科學數(shù)據(jù)的存儲與開放，建設(shè)數(shù)據(jù)平臺、制定數(shù)據(jù)管理政策，參與主體涉及政府、科研機構(gòu)、高校、企業(yè)；“開放科學治理”案例數(shù)量占比?45%，圍繞著開放科學的共識、影響力，打造基礎(chǔ)設(shè)施、培育社會文化，參與主體涉及政府、科研機構(gòu)、科研資助機構(gòu)、高校、科技聯(lián)盟組織、社會組織。

進一步分析以上實踐案例中蘊含的科研模式，發(fā)現(xiàn)當前我國科學研究主要存在于?2?個以公開發(fā)表為表征的科學研究象限——組織型科研（高包容度和低開放性）、全球科學（高開放性和高包容度）。在組織型科研模式中，我國科研人員開始習慣于把科研成果投稿于?OA?期刊，開始參與預(yù)印本方式的開放交流。在全球科學模式中，正在形成以“領(lǐng)域聯(lián)盟組織、資源開放共享、科學大儀器平臺開放、數(shù)據(jù)平臺建設(shè)、創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)生、集體影響力提升”為重要環(huán)節(jié)的新科研流，比較引人注目的案例是“地球大數(shù)據(jù)科學工程”，該項目建立了地球科學大數(shù)據(jù)共享平臺，推動地球科學大數(shù)據(jù)共享，促進地球科學研究及社會經(jīng)濟建設(shè)，構(gòu)建智慧地球，支持聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標（SDGs）。“全球科學”的案例數(shù)量比例占到?88%，將可能是我國未來科研模式的趨勢。

我國開放科學實踐對?UNESCO?開放科學行動的適應(yīng)

UNESOC《開放科學建議書》提出?7?個行動領(lǐng)域。本研究比較了該?7?個行動領(lǐng)域的?52?個具體行動與我國開放科學實踐，結(jié)果表明我國開放科學實踐已覆蓋?7?個領(lǐng)域。尤其是在?2021?年、2022?年，我國積極促進對開放科學的共識、咨商，中國科協(xié)聯(lián)合國咨商工作開放科學與全球伙伴專業(yè)委員會成立，中國科協(xié)出版了主題為“開放科學環(huán)境下的學術(shù)出版”的《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2021）》《中國開放獲取出版發(fā)展報告（2022）》。比較結(jié)果也發(fā)現(xiàn)，我國在?7?個領(lǐng)域上的行動存在不均衡性，例如：厚植開放科學文化、促進開放科學創(chuàng)新方法等行動案例數(shù)量不足；多個行動領(lǐng)域內(nèi)實踐不連續(xù)，具體表現(xiàn)在探索開放科學的多樣化道路、營造開放科學政策環(huán)境、協(xié)調(diào)開放科學激勵措施、投資開放科學人力資源和能力建設(shè)上出現(xiàn)較長的空白期。

我國開放科學成熟度在當前全球科研生態(tài)中的定位

楊衛(wèi)等研究提出開放科學成熟度的指標體系（OSRI），來度量世界不同國家或地區(qū)的開放科學的時序進展過程。OSRI?指標體系描述了開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放政策的成熟度，指標覆蓋學術(shù)論文產(chǎn)出、學術(shù)影響力、大科學裝置和大型科學儀器平臺、我國出版的科技期刊、數(shù)據(jù)平臺、政策體系、政策影響力。2021?年，OSRI?全球排序為歐盟?27?國、美國、英國、中國、德國、日本、STLCs、俄羅斯、印度（圖?1）。在?OA?成熟度上，歐盟?27?國由于群體效應(yīng)，具有最大的?OA?論文體量和國際合作體量。在開放數(shù)據(jù)成熟度上，美國與歐盟?27?國由于在可分享數(shù)據(jù)量與數(shù)據(jù)質(zhì)量上的優(yōu)勢而遙遙領(lǐng)先，中國目前排在第?3?位，主要得益于在可分享數(shù)據(jù)、購買力和數(shù)據(jù)的學術(shù)質(zhì)量等?3?個方面的快速上升。我國當前還未出臺國家開放科學政策，美國、英國、德國、荷蘭等數(shù)據(jù)大國或出版大國的開放科學政策成熟度明顯較高。

為進一步提高開放科學的成熟度，我國有待從?3個方面改進：提高開放獲取和國際合作學術(shù)產(chǎn)出的份額與體量；提升可分享數(shù)據(jù)的科研成果質(zhì)量、信息質(zhì)量與可靠性質(zhì)量，對可獲取數(shù)據(jù)做好其法律、基礎(chǔ)設(shè)施和財務(wù)方面的能力建設(shè)；參與全球開放科學治理，不斷提升國家開放政策的競爭力。

我國開放科學行動挑戰(zhàn)

我國在全球開放科學的實質(zhì)性參與不夠，開放科學的目標尚未達成共識。歐盟確保歐洲科學家充分受益于數(shù)據(jù)驅(qū)動型科學，加拿大希望開放科學能最大限度地造福于國家福祉，美國定義開放科學為“向所有人提供科研產(chǎn)出和流程的原則和實踐，同時尊重多元文化，維護安全和隱私，促進合作、可重復(fù)性和公平性”。在《開放科學建議書》的“開放科學”定義下，我國開放科學尚未明確中國目標，開放科學實踐孤島情況嚴重，需要建立國家層面的統(tǒng)一行動。當前全球的開放科學治理需要中國，我國應(yīng)該積極推動開放科學發(fā)展進程，提出中國開放科學路線與行動方案，為全球科學研究提供范例。

我國開放獲取存在門檻，開放科學機制不足。我國開放獲取存在?3?道門檻，包括“推動主體是誰”“如何漸進地彌合價差”“怎樣穩(wěn)定我國出版科技期刊的發(fā)展”。我國未強制要求科研成果開放獲取，但我國通信作者發(fā)表的?OA?論文數(shù)量逐年增長，據(jù)中國科學院文獻情報中心發(fā)布的《2022?年全球?OA?期刊和?APC?監(jiān)測報告》，2022?年我國?OA?發(fā)文量約?27?萬篇，年度增長?44%。我國開放獲取成本還未厘清，2021?年我國獲取出版物數(shù)據(jù)的費用約人民幣?120?億元，包括我國圖書館文獻購置費用約?90?億元、我國通信作者支付的?APC?人民幣?29?億元^⑤，而全球?APC?平均價格在?2021?年與?APC?成本價之間存在?2.5?倍差異，我國也還未明確文獻購置費用的開放轉(zhuǎn)換方式。我國科技期刊對?OA?出版、預(yù)印本、數(shù)據(jù)倉儲建設(shè)持觀望態(tài)度，加上我國科技期刊開放出版技術(shù)“缺芯少核”，難以支撐我國作者發(fā)文需求，2021?年我國作者?OA?論文的?90%?發(fā)表在國外期刊上。我國已經(jīng)是全球論文、OA?論文的發(fā)表大國，有責任推動可信任的科研成果開放共享，通過科研資助機構(gòu)、圖書館聯(lián)盟等主體合力開展全球數(shù)據(jù)的團購談判，建立我國科研經(jīng)費中合理?APC?支出，實現(xiàn)?APC?支出與文獻購置費用之間的合理化轉(zhuǎn)換。

我國支持智能型數(shù)據(jù)科研的基礎(chǔ)設(shè)施不足，難以打造全球科技創(chuàng)新合作平臺。據(jù)不完全統(tǒng)計，到?2007?年我國先后建成?5?000—6?000?個規(guī)模不等、質(zhì)量各異的科學數(shù)據(jù)庫，在促進數(shù)據(jù)重用、促進科研創(chuàng)新和社會開放創(chuàng)新等方面仍面臨巨大挑戰(zhàn)：各類科學數(shù)據(jù)描述語法、結(jié)構(gòu)和語義的一致性不夠；各類型數(shù)據(jù)中心、倉儲和平臺的互聯(lián)互通不足，還未能形成全國性的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施；科學數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)效能不足；分級分類的科學數(shù)據(jù)開放政策還未明確，知識產(chǎn)權(quán)確認機制未探索清晰，激勵數(shù)據(jù)生產(chǎn)者主動提交高質(zhì)量科學數(shù)據(jù)的機制缺乏。急需建立國家層面的開放科學數(shù)據(jù)中心，實現(xiàn)科學數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施一體化建設(shè)。

我國開放科學治理能力不足，不足以支撐開放科學發(fā)展環(huán)境。我國尚未制定出臺專署針對為“開放科學”的政策，已有的開放科學相關(guān)政策也較為零散。自“十一五”以來，我國加強科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)，但側(cè)重科研結(jié)果管理，忽略“科研過程”管理。2021?年以來，我國加強完善評價激勵機制，探索建立動態(tài)監(jiān)測和第三方評估，對基礎(chǔ)研究探索長周期評價，完善國內(nèi)期刊與國際期刊的科技期刊同質(zhì)等效、分類評價的學術(shù)評價機制，但在制定國家級法規(guī)制度、創(chuàng)新公益服務(wù)環(huán)境、推動科研機構(gòu)實踐等行動較弱。在全球開放科學共識下，我國參與全球開放科學治理將進入前所未有的發(fā)展機遇期，有待形成完整的開放科學政策體系及持續(xù)發(fā)展方式。

我國開放科學路線圖與實施行動

我國開放科學路線圖設(shè)計

針對我國開放科學現(xiàn)狀與國際發(fā)展態(tài)勢之間的差距、現(xiàn)狀挑戰(zhàn)，基于馬斯洛的需求層次結(jié)構(gòu)理論，采用路線圖方法（圖?2），來規(guī)劃與明確我國開放科學的目標、措施以及中長期發(fā)展路線。

我國開放科學路線圖規(guī)劃為?5?個層次：

存活需要。該層次對應(yīng)于確保我國得以立足于國際開放科學的大環(huán)境。存活需要體現(xiàn)在?3?個方面。學術(shù)上自立于世界民族之林，成為世界學術(shù)貢獻一塊不可缺少的土壤，其代表指征為：學術(shù)產(chǎn)出與我國人口或研究人員的世界占比相適應(yīng)；學術(shù)影響力不低于世界平均水平；開始出現(xiàn)在世界范圍內(nèi)具有不可替代性的、可供多國科學家使用的大型科學儀器及大科學裝置平臺。在科學傳播平臺上具有可視度，其代表指征為：我國出版的科技期刊得以成規(guī)模地進入世界科學數(shù)據(jù)平臺；開始啟動具有世界各國科學數(shù)據(jù)容納能力的數(shù)據(jù)平臺計劃。在科學政策上的適應(yīng)性，其代表指征為：在政策體系上適應(yīng)《開放科學建議書》的政策要求；政策影響力受到全球關(guān)注。我國已經(jīng)實現(xiàn)這一層次的要求。

安全需要。該層次對應(yīng)于在國際開放科學的大環(huán)境下，我國科學家能得到穩(wěn)定、安全、有秩序、不間斷的數(shù)據(jù)獲取和數(shù)據(jù)服務(wù)保護，安全地容身于國際開放科學的大環(huán)境。安全需要體現(xiàn)在?3?個方面。學術(shù)上自強于世界民族之林，已經(jīng)成為世界學術(shù)貢獻一個令人無法輕視的部分，其代表指征為：學術(shù)產(chǎn)出不低于世界的?20%，與美國或歐盟大致相當；學術(shù)影響力高于世界平均水平；建成若干種世界上獨有的大型科學儀器及大科學裝置平臺。在科學傳播平臺上具有顯示度，其代表指征為：我國出版的科技期刊占據(jù)世界科學數(shù)據(jù)平臺數(shù)據(jù)量的?5%左右，形成機器語言翻譯能力；形成世界上有顯示度的代表性數(shù)據(jù)平臺，初步形成數(shù)據(jù)安全能力，確保?FAIR?導(dǎo)則的實現(xiàn)，可駁接與我國有產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)（與中國作者有關(guān)的數(shù)據(jù)及已購置使用權(quán)的全球數(shù)據(jù)）的科學數(shù)據(jù)。在科學政策上的法律安全性，其代表指征為：可為數(shù)據(jù)安全提供基本的國際法律與契約保證；形成具有全球博弈力的政策。預(yù)計在?2025?年實現(xiàn)對這一層次的全部要求。

社會需要。該層次對應(yīng)于我國科學家得以有效地融入國際開放科學的大環(huán)境，成為在國際開放科學社會中受到尊重的一支力量。社會需要體現(xiàn)在?3?個方面。學術(shù)上的社會地位，其代表指征為：學術(shù)產(chǎn)出已形成世界學術(shù)產(chǎn)出不可缺少的一極；在?FWCI（領(lǐng)域權(quán)重引用影響力指數(shù)）與高引用學者等國際影響力指標方面接近于美國或歐盟的水平；成為國際大型科學儀器及大科學裝置平臺中不可或缺的組成部分。在科學傳播平臺上亦享有世界范圍的社會地位，其代表指征為：我國出版的科技期刊在世界科學數(shù)據(jù)上占據(jù)一席之地；形成世界上具有競爭力的數(shù)據(jù)平臺。在科學政策上的社會地位，其代表指征為：形成可融入開放科學全球治理的政策體系；形成具有全球影響力的政策。我國應(yīng)力爭在?2030?年實現(xiàn)對這一層次的全部要求。

尊重需要。該層次對應(yīng)于在國際開放科學的大環(huán)境下建立我國的尊嚴、成就、掌控、獨立，地位與威望。尊重需要體現(xiàn)在?3?個方面。學術(shù)上的尊重地位，其代表指征為：學術(shù)產(chǎn)出可以與美國或歐盟實現(xiàn)并跑；在?FWCI?與高引用學者等國際影響力指標上與美國或歐盟相當；在大型科學儀器及大科學裝置平臺中形成與美國或歐盟并行的形勢。在科學傳播平臺上具有世界尊重的地位，其代表指征為：我國出版的科技期刊在世界科學數(shù)據(jù)上受到全球科學家的尊重；源自中國的數(shù)據(jù)平臺已成為世界數(shù)據(jù)平臺不可或缺的部分。在科學政策上的社會地位，其代表指征為：貢獻與聯(lián)合國安全理事會常任理事國地位相稱的開放科學全球治理政策；成為美歐以外的另一極具有全球影響力的政策策源地。

自驅(qū)需要。該層次對應(yīng)于中國在未來得以自行驅(qū)動發(fā)展，并得以推動國際開放科學的發(fā)展大局，成為全球知識共同體的領(lǐng)航人之一。自驅(qū)需要體現(xiàn)在?3?個方面。學術(shù)上的自驅(qū)地位，其代表指征為：形成世界學術(shù)產(chǎn)出的領(lǐng)跑一極；在?FWCI?與高引用學者等國際影響力指標方面在世界領(lǐng)跑；得以引領(lǐng)國際大型科學儀器及大科學裝置平臺的發(fā)展。在科學傳播平臺上的自驅(qū)地位，其代表指征為：我國出版的科技期刊成為世界科學數(shù)據(jù)的核心期刊群；成為數(shù)據(jù)平臺強國。在科學政策上的自驅(qū)地位，其代表指征為：引領(lǐng)開放科學的全球治理政策；成為全球的政策驅(qū)動極。我國離該層次的要求相距尚遠，應(yīng)力爭在?2040—2050?年間實現(xiàn)對這一層次的全部要求。

開放科研基礎(chǔ)設(shè)施牽引我國開放科學治理

開放科研基礎(chǔ)設(shè)施是開放科學治理重要對象。《開放科學建議書》定義的開放科學基礎(chǔ)設(shè)施，是支持開放科學和滿足不同社區(qū)需要的共享研究基礎(chǔ)設(shè)施，包括虛擬的基礎(chǔ)設(shè)施、物理的基礎(chǔ)設(shè)施。基于我國開放科學路線圖，借鑒歐盟?FOSTER?項目的分類?，推進我國?5?類開放科學基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)同治理行動（圖?3）。

開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施支持開放出版、開放倉儲等方式的科技資源開放共享，以突破開放知識的“付費墻”障礙、知識產(chǎn)權(quán)等問題。治理內(nèi)容聚焦于推動我國?OA?論文飽滿度：出臺國家開放獲取政策；推薦復(fù)用運行良好的開放獲取平臺、開放出版平臺；③升級遇到發(fā)展困難的機構(gòu)知識倉儲。

開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施支持開放大數(shù)據(jù)利用和復(fù)用，以提供數(shù)據(jù)監(jiān)管、開放計算服務(wù)。治理內(nèi)容聚焦于我國可分享數(shù)據(jù)的學術(shù)質(zhì)量與信息質(zhì)量：制定國家開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略或政策、開放數(shù)據(jù)激勵機制；升級已有平臺建設(shè)開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，在技術(shù)和服務(wù)能力下力氣；基于基礎(chǔ)設(shè)施管理，牽引數(shù)據(jù)的隱私、安全、分類開放等治理。

開放可重復(fù)研究基礎(chǔ)設(shè)施支持開放工作流、開放可重復(fù)研究測試。我國尚沒有較知名的開放可重復(fù)研究基礎(chǔ)設(shè)施。治理內(nèi)容聚焦于我國可分享數(shù)據(jù)的可靠性質(zhì)量：鼓勵和引導(dǎo)實驗開放平臺建設(shè)；與我國開源社區(qū)充分合作；鼓勵科研人員開發(fā)支持開放研究的工具包、軟件、發(fā)布陰性結(jié)果。

開放科學評估基礎(chǔ)設(shè)施支持科學研究價值的評估。我國尚還沒有將開放科學納入科研評估中。治理內(nèi)容聚焦于科學政策上的適應(yīng)性：建立科學研究績效評估機制；將開放科學貢獻納入科技人員職業(yè)發(fā)展評估與招聘晉升標準。

綜合開放科學基礎(chǔ)設(shè)施是支撐開放科學云、大科學工程、世界大科學計劃在全球范圍的實施。治理內(nèi)容著重于提升國家競爭力：出臺我國開放科學基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案；各主體聯(lián)合打造；明確基礎(chǔ)設(shè)施的使用條款。

開放科學政策作為我國開放科學行動抓手

我國存有對開放科學政策的現(xiàn)實需求和長遠需求。在我國逐步以“全球科學”模式為趨勢的開放科學實踐場景中，既存在對科技資源的開放獲取治理、數(shù)據(jù)再利用治理、創(chuàng)新治理的國家政策和配套政策的需求，也存在面向我國開放科學基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的長遠政策需求，包括能催化更多創(chuàng)新主體參與、建立適應(yīng)全球科學研究的科研全流程服務(wù)的國家政策，以及持續(xù)資金投入、創(chuàng)新激勵等配套政策。我國開放科學政策需要形成較完整的開放科學政策體系及行動策略。

設(shè)計我國開放科學政策體系與行動框架。將我國開放科學政策納入科技創(chuàng)新政策范疇，同時適應(yīng)?UNESCO?開放科學政策行動領(lǐng)域的?10?個具體行動，來設(shè)計我國政策行動推進指標：建立層級性制度，從國家政策制定到各參與者執(zhí)行建設(shè)協(xié)調(diào)機制；推動多主體實踐，從國家到科研機構(gòu)/組織開展具體行動；支持創(chuàng)新性保障，建立實施道路上的創(chuàng)新機制。

建立我國開放科學政策行動策略。明確開放科學政策涉及的主體，推動當前實踐比較薄弱的科研院所、高校這兩類開放科學關(guān)鍵主體盡快參與開放科學實踐。制定國家開放獲取政策，要求公共資助科研成果提供公益服務(wù)、立即開放獲取，制定年度?OA?比例目標、配套政策及實施細則。增強我國機構(gòu)知識庫建設(shè)。構(gòu)建開放數(shù)據(jù)建設(shè)制度，明確開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的要求、原則，在一些關(guān)鍵領(lǐng)域建立數(shù)據(jù)共享的強制措施，通過頂層設(shè)計、統(tǒng)籌管理來提高科學數(shù)據(jù)的增值能力、全球創(chuàng)新價值。

對推進我國開放科學發(fā)展的建議

盡快達成我國開放科學目標共識，以路線圖方式推進。我國開放科學遵守本國政治、行政和法律框架，以《開放科學建議書》為引導(dǎo)，尊重多元文化，維護安全和隱私，促進國際合作，降低由科研誠信、知識產(chǎn)權(quán)等問題帶來的成本，改善科學與社會的關(guān)系，構(gòu)建人類命運共同體。我國開放科學發(fā)展設(shè)立短期（2025?年）、中期（2030 年）、中長期（2035年）、長期（2050?年）目標，解決我國科技創(chuàng)新中的安全需要、社會需要、尊重需要乃至自驅(qū)需要，以科研成果產(chǎn)出、大科學裝置、數(shù)據(jù)中心、國家政策、運行基金、影響力為我國開放科學要素，開展開放科學基礎(chǔ)設(shè)施治理。

以開放獲取機制推進開放科學，發(fā)布國家開放獲取政策。明確開放我國科技創(chuàng)新流程產(chǎn)生的、由政府資助的學術(shù)出版物、開放數(shù)據(jù)、開源軟件、源代碼、開放硬件、開放平臺，以及我國自主研制的標識符、數(shù)據(jù)規(guī)范。倡導(dǎo)全球開放獲取，到?2025?年實現(xiàn)我國科研產(chǎn)出的?100%?開放獲取（其中全文開放獲取?50%）。制定發(fā)布國家開放獲取政策及配套政策。支持知識倉儲建設(shè)，支持國家開放數(shù)據(jù)中心建設(shè)，提供公益性服務(wù)、高水平國際合作。設(shè)計科研資助中開放出版、數(shù)據(jù)管理等管理辦法。逐步提高?R&D?經(jīng)費中的開放獲取投入比例，保障對開放科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與服務(wù)的持續(xù)投入。

制定我國開放科學行動方案，關(guān)鍵主體各司其職。科研資助機構(gòu)、圖書館等加快編制數(shù)據(jù)獲取協(xié)議，啟動談判和團購，協(xié)同支付數(shù)據(jù)訂購費用和合理?APC，協(xié)同打造開放獲取平臺。領(lǐng)域數(shù)據(jù)平臺、企業(yè)數(shù)據(jù)中心等建設(shè)國家開放數(shù)據(jù)中心，并以基礎(chǔ)設(shè)施驅(qū)動數(shù)據(jù)資源治理。大科學裝置平臺、科研機構(gòu)、高校、國家實驗室等探索建設(shè)開放工作流、開放可重復(fù)研究測試的平臺或工具。科技管理部門、資助機構(gòu)等研究科技評估體系，設(shè)計對科研群體的開放科學評價指標、獎勵機制。多主體聯(lián)合打造綜合開放科學基礎(chǔ)設(shè)施，支持大科學工程、國際大科學計劃在全球范圍的實施。

成立多部門聯(lián)合工作組，協(xié)調(diào)推進總體工作。成立由國家多部門組成的聯(lián)合工作組、專項任務(wù)工作小組，設(shè)立國家開放科學協(xié)調(diào)員。讓全球了解中國開放科學行動，讓公眾了解國家開放科學計劃、資助機會，保障國家政策與行動在各機構(gòu)的落實、協(xié)調(diào)，管理開放科學運行資金的使用，組織監(jiān)測評價開放科學發(fā)展進程。盡快培育和推出中國優(yōu)秀開放科學實踐案例，推薦到全球，實現(xiàn)中國貢獻。

（作者：楊衛(wèi)、常若菲，浙江大學；劉細文、黃金霞，中國科學院文獻情報中心、中國科學院大學經(jīng)濟管理學院信息資源管理系；陳雪飛，中國科學院文獻情報中心；編審：楊柳春，《中國科學院院刊》供稿）