顛覆性技術(shù)驅(qū)動(dòng)的未來產(chǎn)業(yè)培育模式與路徑研究

——美國(guó)布局下一代集成電路產(chǎn)業(yè)的啟示

中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，我國(guó)正處于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、轉(zhuǎn)化增長(zhǎng)動(dòng)力、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵時(shí)期，亟待技術(shù)進(jìn)行前瞻性、引領(lǐng)性和原創(chuàng)性突破。隨著我國(guó)開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程，堅(jiān)持新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，積極布局前沿技術(shù)已經(jīng)成為“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵戰(zhàn)略。《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和?2035?年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，“加強(qiáng)前沿技術(shù)多路徑探索、交叉融合和顛覆性技術(shù)供給。實(shí)施產(chǎn)業(yè)跨界融合示范工程，打造未來技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景，加速形成若干未來產(chǎn)業(yè)”。在我國(guó)部分領(lǐng)域進(jìn)入世界前列的背景下，前瞻謀劃顛覆性技術(shù)驅(qū)動(dòng)的未來產(chǎn)業(yè)，探索“無人區(qū)”技術(shù)突破，是我國(guó)把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)和控制權(quán)的重要前提。

培育顛覆性技術(shù)驅(qū)動(dòng)的未來產(chǎn)業(yè)能夠提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。一方面，顛覆性技術(shù)具有破壞性和變革性特點(diǎn)，探索了技術(shù)新路徑、支撐了產(chǎn)品新形態(tài)進(jìn)而催生了新產(chǎn)品、新需求與新業(yè)態(tài)，通過解決未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的瓶頸，更有可能推動(dòng)未來產(chǎn)業(yè)從理論構(gòu)想的孕育孵化階段進(jìn)入技術(shù)產(chǎn)業(yè)化階段。另一方面，布局顛覆性技術(shù)驅(qū)動(dòng)的未來產(chǎn)業(yè)有助于我國(guó)搶抓國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的新機(jī)遇。當(dāng)前，美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)際領(lǐng)先國(guó)家紛紛開始布局未來產(chǎn)業(yè)，一旦某一國(guó)家依托顛覆性技術(shù)突破實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，我國(guó)不能及時(shí)識(shí)別與跟進(jìn)，有可能錯(cuò)失未來產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇。

為掌握未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，各地方政府高度重視發(fā)展顛覆性技術(shù)，將未來產(chǎn)業(yè)視為“十四五”時(shí)期搶占區(qū)域發(fā)展制高點(diǎn)的重要領(lǐng)域。《北京市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確提出要布局量子信息、新材料、人工智能、衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人等未來產(chǎn)業(yè)；《深圳市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》將前瞻布局?6G?通信網(wǎng)絡(luò)、量子科技、深海深空、氫能產(chǎn)業(yè)等前沿技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域；《杭州市人民政府關(guān)于加快推動(dòng)杭州未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，將人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)、區(qū)塊鏈、量子技術(shù)、增材制造、商用航空航天、生物技術(shù)和生命科學(xué)等作為率先探索布局的行業(yè)領(lǐng)域，并布局專業(yè)人才、專項(xiàng)資金等工作；《重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃綱要》中將衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)、氫能與儲(chǔ)能、生物育種與生物制造、腦科學(xué)與類腦智能等產(chǎn)業(yè)作為提升未來競(jìng)爭(zhēng)力、把握發(fā)展新趨勢(shì)的先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)。地方政府超前布局顛覆性前沿技術(shù)，有望在這些新興技術(shù)領(lǐng)域形成一批未來產(chǎn)業(yè)集群，通過挖掘新潛力、創(chuàng)造新增量、帶動(dòng)新就業(yè)等，推動(dòng)新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

前瞻布局顛覆性技術(shù)驅(qū)動(dòng)的未來產(chǎn)業(yè)，既是我國(guó)進(jìn)入新發(fā)展階段、加快構(gòu)建新發(fā)展格局的客觀需要，也是培育新興接續(xù)產(chǎn)業(yè)、搶占全球科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的必然選擇。本文從顛覆性技術(shù)的科學(xué)內(nèi)涵與基本特征出發(fā)，通過對(duì)美國(guó)“電子復(fù)興計(jì)劃”的系統(tǒng)梳理，厘清顛覆性技術(shù)驅(qū)動(dòng)的未來產(chǎn)業(yè)培育的著力點(diǎn)，凝練我國(guó)依托顛覆性技術(shù)突破培育未來產(chǎn)業(yè)的機(jī)制與路徑。

美國(guó)依托顛覆性技術(shù)培育未來產(chǎn)業(yè)的模式研究——“電子復(fù)興計(jì)劃”

在全球數(shù)字化即將發(fā)生變革的新時(shí)期，美國(guó)為繼續(xù)強(qiáng)化電子信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)，捍衛(wèi)全球領(lǐng)導(dǎo)地位，美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）于?2017?年?6?月，以推動(dòng)材料和集成、系統(tǒng)架構(gòu)、電路設(shè)計(jì)三大領(lǐng)域創(chuàng)新為核心發(fā)展思路，從集成電路全產(chǎn)業(yè)鏈謀劃布局的“電子復(fù)興計(jì)劃”。“電子復(fù)興計(jì)劃”主要包括?3?類項(xiàng)目：DARPA?的相關(guān)在研項(xiàng)目；由大學(xué)主導(dǎo)的“聯(lián)合大學(xué)微電子項(xiàng)目”（JUMP），旨在提供?2025—2030?年所需的基于微電子的顛覆性技術(shù)；由工業(yè)界主導(dǎo)的“第三頁”（Page3）項(xiàng)目，針對(duì)“摩爾定律”未來可能走向極限情況提出了一些技術(shù)探索的方向。

可以說，“電子復(fù)興計(jì)劃”的發(fā)布對(duì)美國(guó)下一代集成電路領(lǐng)域顛覆性技術(shù)發(fā)展至關(guān)重要，其政策體系和支撐路徑同時(shí)引起了學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的關(guān)注。因此，本文從美國(guó)“電子復(fù)興計(jì)劃”技術(shù)識(shí)別機(jī)制、組織管理機(jī)制、評(píng)價(jià)機(jī)制、示范應(yīng)用機(jī)制分析，試圖解釋進(jìn)行顛覆性技術(shù)突破的規(guī)律（圖?1）。

技術(shù)識(shí)別機(jī)制

“電子復(fù)興計(jì)劃”將已有項(xiàng)目進(jìn)行整合并凝練現(xiàn)實(shí)需求、廣泛收集業(yè)界建議，逐步形成了多階段、相互關(guān)聯(lián)的發(fā)展計(jì)劃，其技術(shù)識(shí)別過程主要分為技術(shù)愿景提出和技術(shù)愿景轉(zhuǎn)化兩階段。

第一階段：總結(jié)現(xiàn)實(shí)軍事作戰(zhàn)需求和新技術(shù)生長(zhǎng)點(diǎn)，提出技術(shù)愿景。通過與國(guó)防部高層會(huì)晤和一線調(diào)研，深入分析未來可能面臨軍事挑戰(zhàn)，從考慮未來戰(zhàn)爭(zhēng)的作戰(zhàn)需求出發(fā)確定所需的前沿技術(shù)；通過與頂尖科學(xué)家交流研討、對(duì)文獻(xiàn)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘分析等方式發(fā)現(xiàn)世界最新前沿技術(shù)，并從中尋找可能對(duì)未來軍事領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響的新技術(shù)生長(zhǎng)點(diǎn)。通過這種需求拉動(dòng)和技術(shù)推動(dòng)，提出要實(shí)現(xiàn)的技術(shù)愿景。

第二階段：通過廣泛調(diào)研、分析研討等方法將技術(shù)愿景分解為一系列研究計(jì)劃，最終轉(zhuǎn)化形成項(xiàng)目選題。在業(yè)界峰會(huì)、媒體上組織宣傳計(jì)劃的背景、目標(biāo)等。舉辦項(xiàng)目研討會(huì)，由項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)開展有針對(duì)性的討論，邀請(qǐng)來自國(guó)防、產(chǎn)業(yè)界、科研單位等不同領(lǐng)域的專家學(xué)者，廣泛聽取他們對(duì)新興技術(shù)需求和現(xiàn)存障礙的看法，并收集關(guān)于項(xiàng)目研發(fā)的目標(biāo)和指標(biāo)等建議，構(gòu)思新的項(xiàng)目以滿足“電子復(fù)興計(jì)劃”的目標(biāo)。參與者通過與?DARPA?合作支持“電子復(fù)興計(jì)劃”將雙方共同感興趣的研究計(jì)劃轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目選題。

組織管理機(jī)制

“電子復(fù)興計(jì)劃”重視發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、研究型大學(xué)和科技領(lǐng)軍企業(yè)的作用，組織成立政產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟。合作聯(lián)盟采取開放多元、相對(duì)市場(chǎng)化的協(xié)作模式，并圍繞技術(shù)挑戰(zhàn)進(jìn)行成本分?jǐn)偂Ｔ凇奥?lián)合大學(xué)微電子項(xiàng)目”中，DARPA?與工業(yè)界企業(yè)共同組成一個(gè)聯(lián)盟，工業(yè)界成員包括產(chǎn)業(yè)界的?IBM、英特爾、臺(tái)積電、三星電子和國(guó)防工業(yè)界的雷神、洛克希德?·?馬丁等跨國(guó)科技企業(yè)。聯(lián)盟成員共同擬定重點(diǎn)研究領(lǐng)域，共同為項(xiàng)目提供資金支持，同時(shí)持開放態(tài)度，歡迎更多的工業(yè)界贊助商加入。聯(lián)盟通過向?qū)W術(shù)界征集提案成立?6?個(gè)研究中心，以推動(dòng)半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)域的探索性研究。另外，“電子復(fù)興計(jì)劃”對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心進(jìn)行“直接競(jìng)爭(zhēng)限制”，并優(yōu)先鼓勵(lì)私營(yíng)部門投標(biāo)。對(duì)于政府實(shí)體，如政府與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、軍事教育機(jī)構(gòu)等承擔(dān)相關(guān)項(xiàng)目，必須出具書面文件以說明其符合招標(biāo)條件，并明確表明該項(xiàng)工作私營(yíng)部門無法提供。例如，桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)和企業(yè)合作參加了極端可擴(kuò)展性光子學(xué)封裝、高端開源硬件等項(xiàng)目的研發(fā)；橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室合作參加特定領(lǐng)域片上系統(tǒng)等項(xiàng)目的研發(fā)。在相對(duì)開放、市場(chǎng)化的合作聯(lián)盟以外，美國(guó)“電子復(fù)興計(jì)劃”也注重培育相對(duì)封閉的項(xiàng)目研發(fā)共同體，引導(dǎo)美國(guó)的空軍研究實(shí)驗(yàn)室、陸軍研究實(shí)驗(yàn)室、國(guó)立衛(wèi)生研究院、能源部、海軍研究辦公室、微電子高級(jí)研究公司等軍方用戶和利益相關(guān)方共同參與研究，構(gòu)建聯(lián)合資助的合作網(wǎng)絡(luò)。“電子復(fù)興計(jì)劃”采用的這種成本共擔(dān)的合作聯(lián)盟模式提高了協(xié)作攻關(guān)的效率，促進(jìn)了政產(chǎn)學(xué)研深度合作；通過發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，有效應(yīng)對(duì)半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)域的挑戰(zhàn)。

“電子復(fù)興計(jì)劃”采用項(xiàng)目經(jīng)理人制度，項(xiàng)目經(jīng)理人全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目全流程。通過與需求方和科學(xué)家的多次會(huì)議，項(xiàng)目經(jīng)理人整合提出研究項(xiàng)目并選取研究團(tuán)隊(duì)。實(shí)施過程中，項(xiàng)目經(jīng)理人可以中途停止項(xiàng)目并與項(xiàng)目共同退出——“電子復(fù)興計(jì)劃”中每年約有?20%?的項(xiàng)目經(jīng)理人被淘汰。項(xiàng)目經(jīng)理人被賦予極大的信任和權(quán)力的同時(shí)也承擔(dān)了相應(yīng)的責(zé)任；通過權(quán)責(zé)統(tǒng)一的制度設(shè)計(jì)，最大程度避免人情因素和集體決策無責(zé)任主體的弊端。

DARPA?通過多種方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度不確定性和經(jīng)費(fèi)損失等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行雙重控制。“電子復(fù)興計(jì)劃”作為企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等多元主體開展的一系列前瞻性合作項(xiàng)目，研發(fā)難度大、風(fēng)險(xiǎn)高，只有在項(xiàng)目執(zhí)行過程中采用動(dòng)態(tài)化管理方式，培育開放包容的創(chuàng)新文化，進(jìn)行多技術(shù)路線資助，安排完善的項(xiàng)目失敗退出機(jī)制，才能分散并降低風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)從基礎(chǔ)創(chuàng)意到成果產(chǎn)出的跨越。DARPA?組織定期會(huì)議并實(shí)行分階段預(yù)算分配。項(xiàng)目組分為幾個(gè)研究工作組，研究組再細(xì)分成不同的系統(tǒng)組；通過每周的研究組內(nèi)部研討會(huì)、每月的子系統(tǒng)碰頭匯報(bào)會(huì)、每季度聯(lián)席會(huì)議保證了項(xiàng)目的順利推進(jìn)，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)研究組的匯報(bào)情況調(diào)整預(yù)算。項(xiàng)目實(shí)施過程公開透明。項(xiàng)目經(jīng)理可以隨時(shí)采用更新、更優(yōu)的技術(shù)方案，DARPA?每年大約有?20%?的技術(shù)方案被替代。在項(xiàng)目進(jìn)展困難時(shí)公開向全社會(huì)征集解決方案，匯集新思想、新技術(shù)，從而推動(dòng)創(chuàng)新。采取多技術(shù)路線的競(jìng)爭(zhēng)性資助。DARPA?會(huì)對(duì)采取不同技術(shù)路線研究相同問題的科學(xué)家分別進(jìn)行資助，從而分散項(xiàng)目資助風(fēng)險(xiǎn)。充分挖掘失敗項(xiàng)目的價(jià)值。DARPA?對(duì)于當(dāng)前科技水平無法完成的項(xiàng)目宣告失敗后不會(huì)完全放棄，而是找出項(xiàng)目失敗原因、保存項(xiàng)目過程中獲得的技術(shù)知識(shí)，在未來有相關(guān)項(xiàng)目或項(xiàng)目重新具備再開發(fā)的條件時(shí)，以重新利用已經(jīng)積累的有價(jià)值經(jīng)驗(yàn)。

評(píng)價(jià)機(jī)制

“電子復(fù)興計(jì)劃”中項(xiàng)目提案的評(píng)審和遴選根據(jù)廣泛機(jī)構(gòu)公告（BAA）公布的評(píng)估準(zhǔn)則進(jìn)行。“電子復(fù)興計(jì)劃”啟動(dòng)后，舉辦項(xiàng)目研討會(huì)并發(fā)布?BAA，隨后在征集項(xiàng)目提案的過程中，根據(jù)?BAA?公布的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)提案進(jìn)行評(píng)選。在評(píng)估準(zhǔn)則中有?2?點(diǎn)值得注意：要求提案提供技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，以說明該技術(shù)對(duì)國(guó)防領(lǐng)域的影響、將新技術(shù)納入國(guó)防系統(tǒng)的時(shí)間，以及技術(shù)向國(guó)防用戶轉(zhuǎn)移方式等問題；要求擬定的預(yù)算費(fèi)用符合技術(shù)研發(fā)和實(shí)施管理的實(shí)際情況，并準(zhǔn)確反映技術(shù)目標(biāo)。

“電子復(fù)興計(jì)劃”中項(xiàng)目不同評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)重要性有所不同。例如，“聯(lián)合大學(xué)微電子項(xiàng)目”的提案評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)按相對(duì)重要性從高到低依次為：整體的科技價(jià)值；獨(dú)創(chuàng)性、新穎性和影響力；項(xiàng)目研究對(duì)聯(lián)盟行業(yè)贊助商和?DARPA?需求的影響；研究人員的能力；成本效益，能否解決現(xiàn)實(shí)問題。提案的審查主要由項(xiàng)目經(jīng)理和政府專家負(fù)責(zé)。項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)通過研討會(huì)等形式與申請(qǐng)單位進(jìn)行深層次的持續(xù)溝通，以確認(rèn)技術(shù)路線的可行性。對(duì)初步符合條件的方案，要求申請(qǐng)人提交更詳細(xì)的方案，并組織評(píng)審給出初步資助建議。最后，陸續(xù)公布項(xiàng)目執(zhí)行者并啟動(dòng)項(xiàng)目。

在項(xiàng)目實(shí)施階段的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更加包容，能夠包容客觀因素導(dǎo)致的失敗，如目前科技水平的限制、相關(guān)技術(shù)方案存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)等。在評(píng)價(jià)周期上，短期內(nèi)寬容失敗，長(zhǎng)期內(nèi)要求有創(chuàng)新成果。

示范應(yīng)用機(jī)制

對(duì)于不同類型的項(xiàng)目，DARPA?采取不同的方式推進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用推廣。對(duì)于以軍事應(yīng)用為目的的項(xiàng)目，實(shí)施過程中全程與美國(guó)軍方保持深度溝通；進(jìn)入工程化與推廣應(yīng)用階段后，相關(guān)企業(yè)與各軍種簽訂合同，將進(jìn)入試制生產(chǎn)階段的產(chǎn)品提供給軍方使用，通過這種方式將培育成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移給軍方。在軍方訂單能夠維持企業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)的情況下，吸引其他成熟企業(yè)進(jìn)行投資并將產(chǎn)品推向市場(chǎng)。如果各軍種不愿接受新培育的技術(shù)，DARPA?可以運(yùn)用國(guó)防部部長(zhǎng)專用通道對(duì)新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)行政府采購(gòu)支持。對(duì)于以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為目的的項(xiàng)目，實(shí)施過程中邀請(qǐng)產(chǎn)業(yè)界人士參與研討會(huì)共同推進(jìn)項(xiàng)目的應(yīng)用化，直到有企業(yè)愿意對(duì)項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行投資，之后項(xiàng)目經(jīng)理退出。項(xiàng)目通過在實(shí)施階段和推廣應(yīng)用階段與應(yīng)用方進(jìn)行深度溝通，推進(jìn)了新培育技術(shù)的工程化與推廣應(yīng)用。

“電子復(fù)興計(jì)劃”于?2019?年發(fā)布了“電子復(fù)興計(jì)劃：國(guó)防應(yīng)用”（ERI: DA）項(xiàng)目。該項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)了國(guó)防過渡伙伴的作用，國(guó)防過渡伙伴是指具備向美國(guó)國(guó)家安全共同體交付技術(shù)能力的組織。ERI: DA?項(xiàng)目要求參與者與國(guó)防過渡伙伴建立合作關(guān)系，推動(dòng)“電子復(fù)興計(jì)劃”的技術(shù)成果在國(guó)防應(yīng)用方面的開發(fā)示范；通過這種方式進(jìn)一步明確了美國(guó)聯(lián)邦政府在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的過程中的持續(xù)作用，促進(jìn)了技術(shù)成果在國(guó)防系統(tǒng)中的未來應(yīng)用。

顛覆性技術(shù)驅(qū)動(dòng)的未來產(chǎn)業(yè)培育研究框架

當(dāng)前新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在興起，以人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、虛擬現(xiàn)實(shí)和無人駕駛等為代表的顛覆性技術(shù)層出不窮，顛覆性技術(shù)開始受到越來越多的企業(yè)、公眾重視，甚至成為世界各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。

顛覆性技術(shù)具有?3?個(gè)特征：技術(shù)創(chuàng)新過程復(fù)雜。顛覆性技術(shù)是技術(shù)的新組合或跨界應(yīng)用，會(huì)破壞原有的技術(shù)軌道并形成新的技術(shù)軌道。破壞現(xiàn)有市場(chǎng)。顛覆性技術(shù)帶來全新的服務(wù)或商業(yè)模式，破壞市場(chǎng)的既有競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和現(xiàn)有需求。產(chǎn)生新的產(chǎn)品及相應(yīng)產(chǎn)業(yè)。顛覆性技術(shù)會(huì)開拓新的產(chǎn)品并形成相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)方向，從而改變?nèi)藗兊纳a(chǎn)生活方式。基于顛覆性技術(shù)的已有研究和特點(diǎn)，本文將其定義為“通過技術(shù)的新組合與跨界應(yīng)用，對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局產(chǎn)生破壞性沖擊，帶來新技術(shù)應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)與商業(yè)模式，改變甚至是創(chuàng)造了消費(fèi)端的新需求”。

顛覆性技術(shù)通過全新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和對(duì)已有技術(shù)軌道的遷移，對(duì)該產(chǎn)業(yè)格局造成“創(chuàng)造性破壞”并培育了新的市場(chǎng)需求。因此，急需圍繞未來產(chǎn)業(yè)培育的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、模式功能、評(píng)價(jià)原則建立顛覆性技術(shù)驅(qū)動(dòng)的未來產(chǎn)業(yè)培育模式研究框架（圖?2），并對(duì)其過程機(jī)制與內(nèi)涵特征進(jìn)行總結(jié)（表?1）。在顛覆性技術(shù)供給環(huán)節(jié)，需要完善未來產(chǎn)業(yè)的任務(wù)選題機(jī)制，突出技術(shù)遴選的需求導(dǎo)向和問題導(dǎo)向。在技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，明確政府和市場(chǎng)的責(zé)任分工，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)。在技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用環(huán)節(jié)，加強(qiáng)適合未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求側(cè)政策舉措。例如，管理部門增強(qiáng)國(guó)防、信息、能源和交通等基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)前沿技術(shù)產(chǎn)品的政府采購(gòu)力度，為前沿技術(shù)轉(zhuǎn)化提供早期培育市場(chǎng)，加快顛覆性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用迭代。

顛覆性技術(shù)方向識(shí)別

顛覆性技術(shù)作為驅(qū)動(dòng)未來產(chǎn)業(yè)的引擎具有較強(qiáng)的不確定性，難以對(duì)具體技術(shù)進(jìn)行準(zhǔn)確的遴選與甄別。然而，筆者發(fā)現(xiàn)，對(duì)顛覆性技術(shù)方向與需求的預(yù)見與識(shí)別是可行的：一方面，雖然未來產(chǎn)業(yè)最終具體的產(chǎn)品形態(tài)和商業(yè)化應(yīng)用時(shí)間很難預(yù)測(cè)，但可以根據(jù)技術(shù)的核心屬性大致判斷其主要的應(yīng)用范圍；另一方面，人類對(duì)溫飽、安全、交流、舒適、健康、發(fā)展等需求不斷提高，顛覆性技術(shù)須能夠有效滿足市場(chǎng)需求。從人類的基本需求出發(fā)，結(jié)合對(duì)技術(shù)核心屬性的大致判斷，可以對(duì)顛覆性技術(shù)的方向進(jìn)行展望。同時(shí)，在顛覆性技術(shù)方向和需求的預(yù)見識(shí)別中需要防止點(diǎn)錯(cuò)“科技樹”。基于顛覆性技術(shù)自身發(fā)展的特征與趨勢(shì)進(jìn)行戰(zhàn)略判斷，特別是需要注意規(guī)避美國(guó)可能對(duì)我國(guó)技術(shù)發(fā)展實(shí)施的戰(zhàn)略誘導(dǎo)與誤導(dǎo)。

顛覆性技術(shù)更加注重前瞻性和變革性。在顛覆性技術(shù)發(fā)展初期往往需要巨大的研發(fā)投入以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，要面向未來前瞻布局，搶占“無人區(qū)”，滿足國(guó)家的重大戰(zhàn)略需求；還要能廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域并具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的應(yīng)用價(jià)值，滿足國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。另外，顛覆性技術(shù)作為革命性力量，往往會(huì)顛覆已有產(chǎn)業(yè)體系運(yùn)營(yíng)模式。例如，美國(guó)?SpaceX?公司通過掌握領(lǐng)先的火箭一級(jí)回收技術(shù)、整流罩回收技術(shù)、模塊化組裝技術(shù)和可重復(fù)使用技術(shù)，實(shí)現(xiàn)“獵鷹?9?號(hào)”火箭回收的顛覆式創(chuàng)新，大幅降低發(fā)射成本，對(duì)現(xiàn)有運(yùn)載火箭產(chǎn)業(yè)格局及龍頭企業(yè)造成巨大沖擊。

目前已有的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法可分為?3?類。通過德爾菲法輔以技術(shù)路線圖，或者“水平掃描”調(diào)查方法，來判斷技術(shù)的顛覆性。此類方法充分考慮到影響顛覆性技術(shù)發(fā)展的多種因素，具有可視化和結(jié)構(gòu)化等優(yōu)勢(shì)，是顛覆性技術(shù)預(yù)見的最有效方法之一。從企業(yè)實(shí)踐的角度出發(fā)，根據(jù)顛覆性技術(shù)的共性特征與應(yīng)用效果構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)與識(shí)別模型，并通過案例分析驗(yàn)證模型的有效性。此類方法以顛覆性技術(shù)的性能價(jià)值與市場(chǎng)影響力為依據(jù)進(jìn)行技術(shù)預(yù)見，具有簡(jiǎn)單高效的優(yōu)點(diǎn)。利用文獻(xiàn)引用關(guān)系、共現(xiàn)關(guān)系等方法對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的專利、論文進(jìn)行數(shù)據(jù)分析來識(shí)別顛覆性技術(shù)。此類方法以技術(shù)孕育發(fā)展的文獻(xiàn)線索為依據(jù)識(shí)別潛在的顛覆性技術(shù)，更加客觀細(xì)致。

組織管理

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新影響眾多主體、領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)，需要運(yùn)用開放多元的思維進(jìn)行組織創(chuàng)新。顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新模式不再是傳統(tǒng)的線性和鏈?zhǔn)侥Ｊ剑尸F(xiàn)出間斷性和跨越性的特征，并逐步演變?yōu)槎嘣黧w協(xié)同的創(chuàng)新模式。依靠軍方或產(chǎn)業(yè)界單一的創(chuàng)新資源較難取得突破。因此，需要調(diào)動(dòng)政府、軍方、民營(yíng)企業(yè)、大學(xué)和科研院所等各創(chuàng)新主體的研發(fā)力量，加強(qiáng)多方的互動(dòng)和協(xié)同，在一個(gè)共同體中最大限度地發(fā)揮科技資源配置效率和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)，從而降低顛覆性技術(shù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，提高創(chuàng)新的效率和效益。

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新性極強(qiáng)，對(duì)已有傳統(tǒng)或主流技術(shù)產(chǎn)生顛覆性效果，傳統(tǒng)的科技計(jì)劃管理難以滿足顛覆性技術(shù)的管理需求。傳統(tǒng)科研管理項(xiàng)目組織程序規(guī)范，但管理人員權(quán)力有限，重要事項(xiàng)依賴集體決議，導(dǎo)致行政審批程序多、時(shí)間長(zhǎng)；而顛覆性技術(shù)具有較強(qiáng)時(shí)效性，長(zhǎng)時(shí)間的審批程序可能錯(cuò)失顛覆性技術(shù)的發(fā)展機(jī)遇。大學(xué)、科研院所等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研究但成果轉(zhuǎn)化成本高昂，產(chǎn)業(yè)界更注重應(yīng)用性研究，缺乏對(duì)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性研究的投入，這導(dǎo)致兩者之間技術(shù)轉(zhuǎn)移困難，嚴(yán)重影響顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的效率。在多元主體協(xié)同的組織模式中，涉及各參與部門、機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)共享、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、利益沖突，以及跨組織的員工管理等復(fù)雜問題，需要通過制定關(guān)于資源配置和人事管理等方面的合作協(xié)議克服組織機(jī)制中的障礙。因此，需要由軍方、大學(xué)、科研院所、企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)等組成的創(chuàng)新主體，利用由人才、技術(shù)、資金、信息和管理等組成的創(chuàng)新資源，在相應(yīng)制度、政策、文化和金融等構(gòu)成的創(chuàng)新環(huán)境下，以顛覆性技術(shù)突破為共同目標(biāo)，圍繞公共問題、公共利益和公共需求進(jìn)行技術(shù)的合作、共享、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新，激發(fā)創(chuàng)新活力。

顛覆性技術(shù)研發(fā)難度大、具有動(dòng)態(tài)變化性，需要?jiǎng)討B(tài)的管理模式。管理方式應(yīng)根據(jù)任務(wù)重點(diǎn)、內(nèi)外部環(huán)境及評(píng)估反饋等因素，在顛覆性技術(shù)的不同發(fā)展階段不斷調(diào)節(jié)管理方式和重點(diǎn)，從而保障管理的科學(xué)性和有效性。動(dòng)態(tài)的管理模式能避免因早期過于嚴(yán)格的干預(yù)而錯(cuò)失顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，又能防止因管理過于寬松而出現(xiàn)“搭便車”、投機(jī)等行為帶來的負(fù)面效應(yīng)。同時(shí)，需要通過建立多種技術(shù)路線并行的顛覆性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與退出機(jī)制，以避免在錯(cuò)誤的技術(shù)路線上過多投入資源，延誤產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略時(shí)機(jī)。

示范應(yīng)用

顛覆性技術(shù)作為前沿技術(shù)的一部分，其產(chǎn)業(yè)化對(duì)未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展十分重要。加大對(duì)顛覆性技術(shù)研發(fā)投入，推動(dòng)顛覆性技術(shù)及相關(guān)互補(bǔ)技術(shù)的創(chuàng)新迭代，加快技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用是培育和壯大未來產(chǎn)業(yè)重要手段之一。由于顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)先于現(xiàn)有市場(chǎng)，沒有現(xiàn)成的市場(chǎng)需求，技術(shù)成果能否被市場(chǎng)短時(shí)間接受事關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的成敗。因此，為新技術(shù)創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新最終取得成功的重要保障。例如，政府通過“有形的手”增強(qiáng)國(guó)防軍隊(duì)用戶、能源和交通等基礎(chǔ)設(shè)施管理部門對(duì)顛覆性技術(shù)產(chǎn)品的采購(gòu)力度；將研發(fā)項(xiàng)目與國(guó)家戰(zhàn)略需求相結(jié)合，推進(jìn)太空探測(cè)、深海探測(cè)等集成前瞻技術(shù)的重大工程，為顛覆性技術(shù)向未來產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化提供早期市場(chǎng)，加快前沿技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用迭代。

探索構(gòu)建典型應(yīng)用場(chǎng)景、培育發(fā)展顛覆性技術(shù)的試點(diǎn)示范機(jī)制和新模式，發(fā)揮其引領(lǐng)性、示范性作用，對(duì)于統(tǒng)籌推進(jìn)和突破顛覆性技術(shù)、加快其成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化具有十分重要的意義和價(jià)值。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有很強(qiáng)的不確定性。由于路線和前景的不明確，它從理論構(gòu)想的孵化階段進(jìn)入技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模化階段比一般技術(shù)創(chuàng)新阻力更大，需要以推動(dòng)重大科技創(chuàng)新為核心、以創(chuàng)新體制機(jī)制為主攻方向，前瞻布局和重點(diǎn)建設(shè)示范區(qū)，推動(dòng)顛覆性技術(shù)應(yīng)用，從而進(jìn)一步集聚科技創(chuàng)新資源，強(qiáng)化創(chuàng)新主體合力，建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)，構(gòu)建典型應(yīng)用場(chǎng)景。例如，培育發(fā)展未來產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)試驗(yàn)區(qū)，是開展系統(tǒng)性整體性協(xié)同性先行先試的一種新組織模式；是統(tǒng)籌推進(jìn)科技、需求、業(yè)態(tài)、組織、政策融合創(chuàng)新，提升科技資源配置、人才供給、金融資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政策支持的效率和效益，促進(jìn)科研、科教和科創(chuàng)融合的綜合性基地；也是加快形成我國(guó)未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新引擎。

評(píng)價(jià)模式

顛覆性技術(shù)具有非常大的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)性，呈現(xiàn)“高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)”的特點(diǎn)，急需形成注重創(chuàng)新、包容失敗的評(píng)價(jià)理念，改革傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)模式。顛覆性技術(shù)需要具有包容性能夠營(yíng)造活躍的創(chuàng)新氛圍的容錯(cuò)機(jī)制。因此，因技術(shù)路線選擇或其他不可控因素，導(dǎo)致無法達(dá)到既定的研究目標(biāo)，應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)包容。對(duì)于因研究本身不確定性導(dǎo)致的項(xiàng)目終止與因?qū)W術(shù)不端導(dǎo)致的研究失敗進(jìn)行追責(zé)，從而營(yíng)造敢為人先、勇于挑戰(zhàn)的創(chuàng)新氛圍，激發(fā)顛覆技術(shù)創(chuàng)新活力。創(chuàng)新以同行評(píng)議為核心的評(píng)審方式。高風(fēng)險(xiǎn)探索性創(chuàng)新研究的知識(shí)范圍往往不拘泥于某一特定的學(xué)科領(lǐng)域，聘請(qǐng)來自多學(xué)科的專家評(píng)議有助于從多學(xué)科角度評(píng)價(jià)項(xiàng)目；邀請(qǐng)不同領(lǐng)域的研究人員組成討論小組并參加研究計(jì)劃的研討會(huì)，研討會(huì)作為實(shí)時(shí)評(píng)議的平臺(tái)有助于參與者間的相互協(xié)作、激發(fā)靈感；申報(bào)人與評(píng)審專家進(jìn)行多輪溝通互動(dòng)的扶優(yōu)式評(píng)審，能夠在交互中共同孵化出顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目。優(yōu)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。以創(chuàng)新性、前瞻性和變革性作為判斷顛覆性技術(shù)的主要標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審重點(diǎn)放在研究的立項(xiàng)依據(jù)是否充分，以更好地適應(yīng)顛覆性技術(shù)高風(fēng)險(xiǎn)探索性的特征。同時(shí)，參考美國(guó)“電子復(fù)興計(jì)劃”在項(xiàng)目評(píng)價(jià)中每年淘汰?20%?的項(xiàng)目和項(xiàng)目經(jīng)理的運(yùn)營(yíng)模式，建立多種技術(shù)路線并行、公開透明的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與退出機(jī)制。

結(jié)語與啟示

前瞻布局顛覆性技術(shù)是提升我國(guó)原始創(chuàng)新能力、加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵保證。要充分發(fā)揮市場(chǎng)化環(huán)境下市場(chǎng)機(jī)制和政府作用有機(jī)結(jié)合的優(yōu)勢(shì)，動(dòng)員政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所等各方力量，實(shí)現(xiàn)政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)。依托國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)等戰(zhàn)略科技力量，通過探索建立適合的組織模式和管理機(jī)制，加強(qiáng)顛覆性技術(shù)的多路徑探索、交叉融合和源頭供給，打造未來產(chǎn)業(yè)策源地。

面向未來產(chǎn)業(yè)培育建立長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)的顛覆性技術(shù)甄別與支持機(jī)制

建立未來產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期支持機(jī)制。目前，我國(guó)大多處于產(chǎn)業(yè)生命周期初創(chuàng)孕育期，一般需要?5—10?年甚至更長(zhǎng)時(shí)間才能夠成長(zhǎng)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。充分考慮未來產(chǎn)業(yè)培育周期較長(zhǎng)的特性，需要明確政策支持的方向與重點(diǎn)，形成產(chǎn)業(yè)政策長(zhǎng)期持續(xù)支持機(jī)制。建立針對(duì)顛覆性技術(shù)的動(dòng)態(tài)甄別機(jī)制。當(dāng)前全球范圍內(nèi)，各國(guó)圍繞類腦智能、量子信息、基因技術(shù)、未來網(wǎng)絡(luò)、深海空天開發(fā)、氫能與儲(chǔ)能等方向積極布局，其關(guān)鍵領(lǐng)域有可能成為未來產(chǎn)業(yè)培育與孵化的重要突破口；我國(guó)急需提升對(duì)最新科技突破及應(yīng)用的敏感性，在國(guó)家層面建立顛覆性感知響應(yīng)體系，成立未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略咨詢專家組，密切跟蹤人工智能、量子信息科學(xué)、生物技術(shù)等未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)及動(dòng)向，形成對(duì)于未來產(chǎn)業(yè)的技術(shù)甄別機(jī)制。

在集成電路領(lǐng)域，隨著集成電路產(chǎn)業(yè)“摩爾定律”趨于逼近物理極限，全球在下一代集成電路發(fā)展中出現(xiàn)了多種演化路線，以光子芯片、碳基芯片等為代表的技術(shù)成為重要發(fā)展方向——美國(guó)、歐盟、日本等國(guó)家和地區(qū)均加強(qiáng)在以光子芯片為代表的下一代集成電路領(lǐng)域的布局。我國(guó)急需對(duì)全球下一代集成電路領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新前沿進(jìn)行系統(tǒng)跟蹤，對(duì)于我國(guó)相關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)和技術(shù)未來發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行多維評(píng)估，建立系統(tǒng)有序的長(zhǎng)期支持機(jī)制。例如，加強(qiáng)對(duì)于碳基芯片、硅光子芯片等顛覆性技術(shù)的長(zhǎng)期支持機(jī)制，同時(shí)充分考慮下一代集成電路在技術(shù)路線、產(chǎn)品形態(tài)、產(chǎn)業(yè)化等多方面的不確定性，建立動(dòng)態(tài)支持與退出機(jī)制。

強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向、多元參與的管理模式與政策設(shè)計(jì)

依托我國(guó)重大應(yīng)用場(chǎng)景實(shí)施快速敏捷的激勵(lì)機(jī)制，帶動(dòng)大、中、小企業(yè)等市場(chǎng)主體進(jìn)行未來產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用。搭建市場(chǎng)應(yīng)用與國(guó)防需求間的橋梁。借鑒美國(guó)“電子復(fù)興計(jì)劃：國(guó)防應(yīng)用”項(xiàng)目中“國(guó)防過渡合作伙伴”作為橋梁連接民間創(chuàng)新技術(shù)與國(guó)防應(yīng)用的方式，以國(guó)防科技工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心為基礎(chǔ)，加強(qiáng)與重點(diǎn)科技創(chuàng)新企業(yè)、大學(xué)和科研院所合作，打破市場(chǎng)與國(guó)防的圍墻與藩籬，讓市場(chǎng)的創(chuàng)新力量深度參與面向國(guó)家重大需求的未來顛覆性技術(shù)研發(fā)。建立面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的顛覆性技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)制。在國(guó)家層面成立“未來產(chǎn)業(yè)源頭技術(shù)攻關(guān)辦公室”，由企業(yè)面向國(guó)家重大技術(shù)攻關(guān)需求向該辦公室提出技術(shù)方案，促進(jìn)相關(guān)技術(shù)成果在前沿領(lǐng)域的應(yīng)用對(duì)接。持續(xù)挖掘公共采購(gòu)部門和產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)發(fā)展共性技術(shù)挑戰(zhàn)。由大學(xué)、科研院所與企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，培育相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟；在商業(yè)化的初期由政府采購(gòu)產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)的需求側(cè)支撐，并支撐進(jìn)行產(chǎn)品的持續(xù)迭代與優(yōu)化。

在下一代集成電路領(lǐng)域，亟待加強(qiáng)國(guó)家層面對(duì)于下一代集成電路產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)技術(shù)攻關(guān)進(jìn)行整體統(tǒng)籌與系統(tǒng)支持。單臺(tái)集成電路設(shè)備涉及零部件達(dá)上萬種，材料體系龐雜，需要產(chǎn)業(yè)鏈上零部件企業(yè)、設(shè)備企業(yè)、設(shè)計(jì)企業(yè)的系統(tǒng)協(xié)調(diào)與協(xié)同攻關(guān)。因此，需要從國(guó)家層面充分調(diào)動(dòng)科研院所、大學(xué)，以及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)進(jìn)行合力攻關(guān)，推動(dòng)下一代集成電路產(chǎn)業(yè)設(shè)備、材料、制造工藝各環(huán)節(jié)形成緊密耦合機(jī)制。

建立多種技術(shù)路線并行的顛覆性技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)與退出機(jī)制

搭建公開透明的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)，形成多種技術(shù)路線并行的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行多階段動(dòng)態(tài)管理并完善項(xiàng)目退出機(jī)制。①在項(xiàng)目進(jìn)展過程中實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。通過開展階段性研討會(huì)、針對(duì)相同研究主題的不同技術(shù)路線平行競(jìng)爭(zhēng)、研發(fā)過程向公眾公開征集解決方案等方式不斷將新思想吸收到項(xiàng)目中，然后根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況做出繼續(xù)、調(diào)整甚至替換等決策，從而保持目前技術(shù)方案的先進(jìn)性和可行性。②針對(duì)項(xiàng)目研發(fā)成功和失敗?2?種情況提前制定相應(yīng)的機(jī)制安排。在立項(xiàng)時(shí)對(duì)技術(shù)成果的應(yīng)用目標(biāo)、項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化接收方、研發(fā)方退出時(shí)間、利益分配等進(jìn)行明確的規(guī)劃。對(duì)于失敗的項(xiàng)目建立處置預(yù)案，對(duì)于現(xiàn)有科技水平無法滿足、研究方向無法實(shí)現(xiàn)的項(xiàng)目，在停止后應(yīng)找到失敗原因、總結(jié)研發(fā)過程中的技術(shù)知識(shí)，為以后的相關(guān)項(xiàng)目或條件成熟時(shí)重啟項(xiàng)目做好準(zhǔn)備。通過靈活開放的項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)評(píng)審機(jī)制與利益分配機(jī)制有效控制整體研發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)。

建立針對(duì)顛覆性技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的多元化評(píng)價(jià)機(jī)制

與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的“揭榜掛帥”的考核評(píng)價(jià)機(jī)制不同，面向未來產(chǎn)業(yè)的顛覆性研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的目標(biāo)和需求相對(duì)模糊，創(chuàng)新過程復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)大。建立針對(duì)顛覆性技術(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以篩選有潛力的技術(shù)。在項(xiàng)目遴選階段，政府和企業(yè)可以嘗試建立科學(xué)的顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，再由專家結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)在分析的基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而遴選有潛力的顛覆性技術(shù)并進(jìn)行前瞻性跟蹤培育。采取多元化評(píng)價(jià)機(jī)制降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出。在顛覆性計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中，賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人足夠大的決策權(quán)和相應(yīng)的責(zé)任，權(quán)責(zé)統(tǒng)一，最大程度避免人情因素導(dǎo)致的資源錯(cuò)配。包容由于技術(shù)研發(fā)、技術(shù)路線等客觀因素導(dǎo)致的失敗；同時(shí)，加強(qiáng)過程管理并采用客觀的第三方獨(dú)立評(píng)估。邀請(qǐng)不同領(lǐng)域的專家從科研、市場(chǎng)、成本等多個(gè)角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估并形成評(píng)估意見，從而解決科技計(jì)劃管理中普遍存在的重視立項(xiàng)評(píng)審、忽視過程管理、輕視成果轉(zhuǎn)化等問題，以更好地促進(jìn)顛覆性技術(shù)項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)消減，以及創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。

完善面向未來產(chǎn)業(yè)的顛覆性技術(shù)的示范應(yīng)用

綜合考慮各地布局，開展未來產(chǎn)業(yè)應(yīng)用場(chǎng)景試點(diǎn)工作。立足國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)和全局發(fā)展，統(tǒng)籌考慮各地已布局的未來產(chǎn)業(yè)，選擇數(shù)字化、智能化等發(fā)展基礎(chǔ)較好，具備一定組織經(jīng)驗(yàn)和基礎(chǔ)研究能力的城市，重點(diǎn)圍繞類腦智能、量子信息、基因技術(shù)等顛覆性技術(shù)開展試點(diǎn)示范，以應(yīng)用示范帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)，逐步探索未來產(chǎn)業(yè)先導(dǎo)試驗(yàn)區(qū)等試點(diǎn)示范，推動(dòng)各地方政府在資金、土地、稅收、人才等方面對(duì)建設(shè)未來產(chǎn)業(yè)應(yīng)用場(chǎng)景提供政策支持，培育一批具備一定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的未來產(chǎn)業(yè)。探索建立從立項(xiàng)階段將應(yīng)用方納入整個(gè)項(xiàng)目研發(fā)過程的研發(fā)機(jī)制，確保科學(xué)研究與需求緊密結(jié)合，提高研究成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的成功率。充分發(fā)揮學(xué)術(shù)界作用，開展未來產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究，為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用提供決策支撐。推進(jìn)國(guó)家“雙一流”“強(qiáng)基計(jì)劃”等大學(xué)建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)未來產(chǎn)業(yè)專業(yè)人才培養(yǎng)，滿足未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。營(yíng)造未來技術(shù)研究氛圍，通過舉辦全球性論壇等活動(dòng)，鼓勵(lì)科學(xué)家開放性地探討顛覆性技術(shù)研究的方向和路徑，加強(qiáng)顛覆性技術(shù)多路徑探索和供給，大力推動(dòng)技術(shù)群體突破。發(fā)揮專業(yè)智庫優(yōu)勢(shì)，開展關(guān)于未來技術(shù)預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)的研究，加強(qiáng)對(duì)未來技術(shù)預(yù)測(cè)、研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的決策支撐。

在集成電路領(lǐng)域，推動(dòng)我國(guó)自主下一代集成電路產(chǎn)品在金融、能源、航空等國(guó)家安全需求場(chǎng)景，制造、電信等面向國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)場(chǎng)景，以及智慧城市、醫(yī)療等與民生消費(fèi)緊密相關(guān)領(lǐng)域的應(yīng)用。特別在人工智能芯片領(lǐng)域，重視在重大科技工程、大科學(xué)裝置的規(guī)劃和評(píng)審過程中，引導(dǎo)使用自主核心技術(shù)，加大采購(gòu)國(guó)產(chǎn)計(jì)算、存儲(chǔ)和人工智能（AI）服務(wù)器力度，對(duì)采用我國(guó)自主芯片的項(xiàng)目給予優(yōu)先和優(yōu)惠政策支持。

（作者：張?jiān)健⒂嘟顙I，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；陳鳳，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院；編審：楊柳春，《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）