中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當前，新一輪顛覆性技術(shù)浪潮正在重塑世界格局成為時代的焦點。中美關(guān)系遭遇困境，美國加速對我國實行科技“脫鉤”、產(chǎn)業(yè)“斷鏈”，我國高水平科技自立自強對創(chuàng)新提出了更高要求。顛覆性技術(shù)作為最具影響力的創(chuàng)新技術(shù)，能另辟蹊徑開新局、走新途，是爭奪下一康波周期主導(dǎo)權(quán)的戰(zhàn)略抓手，為此我國正在構(gòu)建顛覆性技術(shù)創(chuàng)新體系。布局發(fā)展顛覆性技術(shù)是一項戰(zhàn)略性的復(fù)雜系統(tǒng)工程，顛覆性技術(shù)的識別是關(guān)鍵和前提。由于顛覆性技術(shù)具有長期潛藏和高度的不確定性，使得顛覆性技術(shù)的早期識別一直是個難點。本文針對顛覆性技術(shù)科技驅(qū)動的來源方式，從科學(xué)端出發(fā)提出一套識別顛覆性技術(shù)的方法框架，對于準確把握未來科技發(fā)展，規(guī)避技術(shù)突襲風(fēng)險，塑造未來產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，具有重要意義。

顛覆性技術(shù)的基本認識

“顛覆性技術(shù)”（disruptive technology）于1995年由克萊頓·克里斯坦森（Clayton M. Christensen）首次提出，被定義為以意想不到的方式取代現(xiàn)有主流技術(shù)的技術(shù)。顛覆性技術(shù)概念隨著在軍事、商業(yè)、產(chǎn)業(yè)、科技領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用而得到不斷擴展；除學(xué)界以外，智庫、政府等也基于用戶或國家需求特點提出了不同的概念理解，但尚未形成統(tǒng)一的定義。深入其本質(zhì)：顛覆性技術(shù)產(chǎn)生于延續(xù)性技術(shù)非延長線上的新起點，由技術(shù)的變軌躍遷生成，是非連續(xù)性的新技術(shù)或新應(yīng)用；顛覆性技術(shù)由現(xiàn)有格局的邊緣切入，通過新、舊技術(shù)的競爭成為未來主流；顛覆性技術(shù)最終實現(xiàn)主流替代產(chǎn)生格局重塑的效果。因此，本文認為，顛覆性技術(shù)是一類對某個應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)生顛覆性效果實現(xiàn)主流替代的變軌技術(shù)。從效果—起源—過程來看，有以下基本認識。

顛覆性效果的三大特征

顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的顛覆性效果主要呈現(xiàn)3個方面特征。①歸零效應(yīng)。顛覆性技術(shù)取代現(xiàn)有主流技術(shù)，原有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)、規(guī)則、資產(chǎn)等在相同功能上失去使用價值，不能再繼續(xù)作為主要的技術(shù)方法或工具得到市場或社會的采用。②重塑格局。顛覆性技術(shù)取代現(xiàn)有主流技術(shù)的結(jié)果是戰(zhàn)略性、全局性、體系性的變革，改變現(xiàn)有的體系結(jié)構(gòu)和秩序，使經(jīng)濟社會發(fā)展范式在宏觀圖景上發(fā)生本質(zhì)的變化。③未來主流。顛覆性技術(shù)首先破壞了現(xiàn)有技術(shù)的價值體系；但與此同時，也從邊緣力量出發(fā)，通過與現(xiàn)有主流技術(shù)的競爭博弈，逐步替代并可能催生新的未來主流的技術(shù)價值體系。

變軌躍遷的主要來源

顛覆性技術(shù)變軌躍遷的新起點主要有3個產(chǎn)生途徑。①科技驅(qū)動。顛覆性技術(shù)可能來源于全新的科學(xué)原理，也可能來源于多項技術(shù)交叉融合產(chǎn)生的新技術(shù)。這是基于技術(shù)屬性的一種來源。②應(yīng)用牽引。科學(xué)技術(shù)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域或非常規(guī)的應(yīng)用，或一個領(lǐng)域的成熟技術(shù)與新應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)融合能夠形成顛覆性技術(shù)。③創(chuàng)新思維。即以顛覆性思路解決問題催生顛覆性技術(shù)。主要基于非常規(guī)途徑，對未來場景突破性的設(shè)想或解決問題的突破性思路，形成“先開發(fā)、再研究”的創(chuàng)新模式，由此區(qū)別于由科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明—產(chǎn)品創(chuàng)造的常規(guī)途徑催生顛覆性技術(shù)。其中，來源②和③主要是基于需求產(chǎn)生的，來源②側(cè)重于應(yīng)用領(lǐng)域的需求創(chuàng)造（發(fā)散的、不連續(xù)的），來源③側(cè)重于可預(yù)期需求的實現(xiàn)（聚焦的、定制的）。

由邊緣力量到未來主流的演化路徑

顛覆性技術(shù)作為一類技術(shù)的統(tǒng)稱，技術(shù)為其內(nèi)在的自然屬性，以技術(shù)體系的方式呈現(xiàn)；其生成與發(fā)展受技術(shù)體系的矛盾運動規(guī)制。顛覆性技術(shù)在演化形態(tài)上大致經(jīng)歷“單一、離散—連續(xù)、無序—有序、遞歸”的變化，呈現(xiàn)由萌生、叢生到遞歸的發(fā)展階段。不同階段技術(shù)體系表現(xiàn)出不同的矛盾運動特點。①技術(shù)萌生期。通過“科技突破”“應(yīng)用牽引”“創(chuàng)新思維”等新技術(shù)的產(chǎn)生途徑找到下一個軌道的新起點，新的原理突破對應(yīng)原理功能的根技術(shù)萌芽；根技術(shù)形態(tài)比較單一，技術(shù)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)離散、不連續(xù)狀態(tài)，功能簡單，以自組織的技術(shù)發(fā)育與技術(shù)選擇為主，與應(yīng)用領(lǐng)域未形成直接交互。②技術(shù)叢生期。根技術(shù)與其他技術(shù)之間植入、融合、裂變的選擇和協(xié)同等作用下開始分叉，形成多個分支技術(shù)（技術(shù)前沿）；分支技術(shù)與應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)生交互，技術(shù)選擇與市場選擇的試錯迭代作用逐步突顯，技術(shù)功能增加，技術(shù)結(jié)構(gòu)趨于復(fù)雜、連續(xù)。③技術(shù)遞歸期。大量分支技術(shù)經(jīng)過創(chuàng)新的競爭和適配，開始收斂形成較為明確的技術(shù)軌道，主導(dǎo)型技術(shù)出現(xiàn)；技術(shù)本身開始融合，技術(shù)復(fù)雜度增加，技術(shù)形態(tài)趨于簡單，技術(shù)趨于成熟推動大規(guī)模的應(yīng)用擴散，形成產(chǎn)業(yè)的鎖定。

顛覆性技術(shù)的動態(tài)演化軌跡表明，顛覆性技術(shù)由邊緣力量成為未來主流是一個由無序到有序、發(fā)散到收斂、適配與競爭的動態(tài)演化過程，包含科學(xué)的發(fā)現(xiàn)、技術(shù)的發(fā)明、產(chǎn)品的創(chuàng)造；而每一個階段都是一個不斷探索和嘗試、學(xué)習(xí)和試錯、發(fā)散和收斂的循環(huán)。技術(shù)萌生期是下一個軌道新起點（找“0”）產(chǎn)生根技術(shù)的過程。技術(shù)叢生期是根技術(shù)產(chǎn)生技術(shù)分叉的重要階段，技術(shù)分叉形成眾多技術(shù)前沿（可以理解為“10”）——每一條技術(shù)分支代表一個前沿發(fā)展的方向，提供不同的解決思路；通過不斷分化、交叉、融合，迭代收斂進化為成熟度更高的潛在技術(shù)點（可以理解為“3”）。技術(shù)遞歸期是潛在技術(shù)點在創(chuàng)新選擇的作用下收斂形成主導(dǎo)技術(shù)，經(jīng)過新、舊產(chǎn)業(yè)的競爭實現(xiàn)主流替代（產(chǎn)生“1”）的過程。因此，顛覆性技術(shù)以不同來源途徑涌現(xiàn)根技術(shù)為基礎(chǔ)，從根技術(shù)的分叉生成眾多科學(xué)技術(shù)前沿，并轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新的試錯、優(yōu)選，進而收斂聚焦到一個具體的主導(dǎo)技術(shù)，這個過程可以形象表達為“10→3→1”收斂（圖1）。

國內(nèi)外識別方法簡述

政府機構(gòu)、智庫、學(xué)者的站位不同，對顛覆性技術(shù)識別方法的定位與目標有所不同。政府機構(gòu)側(cè)重于針對處于早期萌芽或前沿探索階段的重大顛覆性技術(shù)進行主動識別，重點關(guān)注方法框架，強調(diào)不同功能的方法組合，以及流程機制的組織便利性、可行性。智庫側(cè)重于以影響力對技術(shù)商業(yè)化的引導(dǎo)，對技術(shù)的識別主要處于產(chǎn)業(yè)形成階段，強調(diào)方法的專業(yè)、簡潔、實用。學(xué)者從不同技術(shù)路線研究適用于不同階段的識別方法，強調(diào)方法的理論基礎(chǔ)與探索性。

政府機構(gòu)以技術(shù)預(yù)見為主，基于國家定位與立場，以國家中長期需求為導(dǎo)向，聚焦于宏觀層面開展顛覆性技術(shù)的識別活動。美國國防部高級研究計劃局（DARPA）面向未來需求的識別，以德爾菲調(diào)查、頭腦風(fēng)暴等定性方法為主，沿著問題—需求—思路—項目的思路主線，搜索評估好問題、好思想、好團隊，開展相關(guān)技術(shù)的仿真和實驗，快速試錯。美國國家研究理事會（NRC）提出一種“理想的顛覆性技術(shù)持續(xù)預(yù)測系統(tǒng)”的概念模型；該模型采用技術(shù)定義、數(shù)據(jù)掃描與處理、公眾參與、專家評估等方法組合，以提高預(yù)測的準確性和實用性。俄羅斯先期研究基金會、日本革命性研究開發(fā)推進項目（ImPACT）則主要以專家評估方法及流程機制設(shè)計來識別顛覆性技術(shù)。我國科學(xué)技術(shù)部在2015年開展“第五次國家技術(shù)預(yù)測”中首次加入了顛覆性技術(shù)預(yù)測和評價相關(guān)工作，在確定顛覆性技術(shù)定義與遴選原則基礎(chǔ)上，以專家訪談方式由專家自主推薦產(chǎn)生。中國科學(xué)院顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研究組應(yīng)用多指標分析法和文獻計量法提出一套量化多指標體系的顛覆性技術(shù)識別方法——通過技術(shù)顛覆性潛力判斷，對近年來發(fā)布的顛覆性技術(shù)清單與前沿技術(shù)清單進行遴選和評估。中國工程院在“引發(fā)產(chǎn)業(yè)變革的重大顛覆性技術(shù)預(yù)測研究”咨詢活動中采用“需求分析—備選技術(shù)清單—指標評價—專家論證”方法框架，以“技術(shù)-產(chǎn)品-市場-產(chǎn)業(yè)”為要素構(gòu)建顛覆性技術(shù)評價指標體系，組合應(yīng)用了文獻計量、德爾菲調(diào)查、情景分析、技術(shù)路線圖等方法。

智庫基于用戶立場與需求發(fā)布相關(guān)預(yù)測報告，用于指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)發(fā)展。影響較大的智庫，如新美國安全中心、麥肯錫公司、美國麻省理工學(xué)院（MIT）等，多采用定性方法進行顛覆性技術(shù)的預(yù)測、識別，包括問卷調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法、成熟度評估法、技術(shù)路線圖法等。這些定性方法主要依賴于專家意見，并結(jié)合模型工具或模擬手段進行分析。

學(xué)者主要以顛覆性技術(shù)低端切入、新舊技術(shù)供需競爭、技術(shù)性能與市場環(huán)境等理論為基礎(chǔ)，利用既有識別預(yù)見方法、工具提出不同的技術(shù)路線。技術(shù)路線主要包括：①基于技術(shù)演化的方法，如技術(shù)生命周期、發(fā)明問題解決理論（TRIZ）等定性分析，以及巴斯擴散模型、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等定量模式。從產(chǎn)品或市場的視角，利用演化特征、結(jié)構(gòu)化評價指標、量化模型等工具，設(shè)計定性或定量的方法模型；這類方法側(cè)重于識別處于產(chǎn)業(yè)形成快速成長的顛覆性技術(shù)。   ②基于未來情景假設(shè)的方法。利用文字、圖形描繪技術(shù)發(fā)展和變化，識別和預(yù)估技術(shù)未來發(fā)展場景；這類方法偏重依靠歷史信息為基礎(chǔ)，主觀定性推斷，有利于在技術(shù)發(fā)展早期對潛在顛覆性技術(shù)展開篩選與評判，但對顛覆性的發(fā)展軌跡不易預(yù)測。③以科學(xué)計量為主體的定量分析方法。基于技術(shù)視角通過聚類分析、知識圖譜、計量分析等手段，可視化反映技術(shù)發(fā)展熱點及趨勢，從專利數(shù)據(jù)中獲取技術(shù)特征、演化趨勢等信息，為顛覆性技術(shù)的預(yù)測識別提供事實依據(jù)和數(shù)據(jù)支撐；該類方法適用于技術(shù)發(fā)展到一定階段后的事后研判與未來趨勢的判斷分析。

上述識別方法通過實證分析與實踐迭代取得了一定效果，為本研究提供了很好的參考借鑒。由于顛覆性技術(shù)不在現(xiàn)有主流技術(shù)的延長線上，由邊緣到主流的過程是適配競爭的結(jié)果，具有高度的不確定性，其變革性特征很難固化和量化。因此，用一套評估指標體系來選出顛覆性技術(shù)存在局限性；需要更大尺度考量顛覆性技術(shù)不同于現(xiàn)有主流的特點，對理念進行突破，對方法進行創(chuàng)新。

顛覆性技術(shù)識別的方法框架

顛覆性技術(shù)的準確識別非常困難，更多的是對某項技術(shù)成為顛覆性技術(shù)的潛在可能性進行識別，這本身就是一種價值判斷，帶有極強的組織立場。本文立足中國工程院的定位和科學(xué)家群體的特長，從宏觀、系統(tǒng)的角度重點關(guān)注方法框架的構(gòu)建，通過對不同功能、不同性質(zhì)的方法與流程加以組裝、調(diào)配、改造，具體方法的開發(fā)取決于應(yīng)用場景，以期在合理資源稟賦和工作定位下，最大限度逼近對顛覆性技術(shù)的識別。

基本思路

顛覆性技術(shù)由邊緣力量到未來主流的“10→3→1”收斂表明，顛覆性技術(shù)是逐步遴選收斂出來的。顛覆性技術(shù)的識別以發(fā)現(xiàn)和研判潛在技術(shù)點為目標，為下一步創(chuàng)新選擇提供輸入，需體現(xiàn)如何發(fā)現(xiàn)未來技術(shù)的潛在種子，以及如何遴選收斂；其設(shè)計思想由“發(fā)現(xiàn)（discovery）—遴選（select）—評價（evaluation）”（DSE）構(gòu)成。考慮到從需求端出發(fā)的識別過程比較復(fù)雜，本文主要面向科學(xué)前沿來源入手，基本思路體現(xiàn)為“發(fā)現(xiàn)潛在種子—遴選‘10→3’—評價基本面—銜接序洽”。

發(fā)現(xiàn)潛在種子。顛覆性技術(shù)的變軌躍遷意味著用顛覆性技術(shù)的非連續(xù)性特征，從區(qū)別于現(xiàn)有主流技術(shù)的非延長線上去找根技術(shù)產(chǎn)生的眾多技術(shù)前沿，廣泛搜索、收集和凝練潛在種子，形成潛在的種子庫。

遴選“10→3”。顛覆性技術(shù)由邊緣力量到未來主流是一個“10→3→1”收斂的過程。“10→3”形象表達了大量技術(shù)前沿被遴選為潛在技術(shù)點的收斂過程；這個過程以科學(xué)家群體為主（圖2）。“3→1”則是潛在技術(shù)點通過技術(shù)創(chuàng)新的競爭和適配被發(fā)展成為主流技術(shù)的優(yōu)選過程；這個過程是由企業(yè)家將潛在顛覆性技術(shù)與實際應(yīng)用結(jié)合，跨越“死亡之谷”“達爾文海”，不斷適配、選擇和淘汰，從而優(yōu)選和聚焦到一個具體的主導(dǎo)技術(shù)。深入到這個結(jié)構(gòu)與過程中，可以看到顛覆性技術(shù)可預(yù)見的點貫穿于科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明—產(chǎn)品創(chuàng)造的創(chuàng)新全鏈條，這就需要進行合理的定位。基于國家立場及中國工程院定位，顛覆性技術(shù)的識別側(cè)重于關(guān)注創(chuàng)新鏈中的科學(xué)—技術(shù)一段，定位在“10→3”上發(fā)力，即：對科學(xué)技術(shù)前沿的潛在種子進行識別，找出下一階段可能引領(lǐng)未來根本性轉(zhuǎn)變的技術(shù)點，從而使技術(shù)預(yù)見的目標由發(fā)散轉(zhuǎn)向收斂，將其從潛在研究推向大眾視野，引發(fā)社會關(guān)注。而“3→1”一段屬于技術(shù)創(chuàng)新，對其識別則主要交給市場來做。

評價基本面。由于顛覆性技術(shù)是在創(chuàng)新的過程中收斂出來的，沒有一個固定不變的特征體系可以涵蓋。因此，本文不采用指標體系，而是對其所覆蓋的科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明—產(chǎn)品開發(fā)鏈條進行情報大數(shù)據(jù)和科學(xué)知識圖譜分析，客觀呈現(xiàn)基本狀態(tài)，供專家評價參考。

銜接序洽。識別是為了從科學(xué)技術(shù)前沿到技術(shù)創(chuàng)新的過程中找出更為聚焦的技術(shù)方向。這個過程不是孤立的斷點，而是有機嵌于整個科技創(chuàng)新的系統(tǒng)中；不僅要產(chǎn)生好的技術(shù)，更為重要的是要產(chǎn)生推動技術(shù)創(chuàng)新的好思想。“預(yù)見未來最好的方法，就是塑造未來”。因此，從機制上構(gòu)建一個流程，在開展識別一系列活動的同時，將識別活動中匯聚的好思想、形成的評價報告與參與活動的科學(xué)家、工程師、企業(yè)家、投資家、政府官員等進行關(guān)聯(lián)，以有利于更大程度促進了解未來顛覆性技術(shù)，從而為推動潛在顛覆性技術(shù)在科學(xué)發(fā)現(xiàn)—技術(shù)發(fā)明—產(chǎn)品創(chuàng)造等環(huán)節(jié)之間更為豐富地互動、碰撞、選擇，創(chuàng)造銜接序洽的條件。

方法框架

基于以上思考，提出面向科學(xué)端的顛覆性技術(shù)識別方法基本框架，即“數(shù)據(jù)掃描，凝練種子”“頭腦風(fēng)暴，聚焦技術(shù)”“科學(xué)計量，評估評價”，依托專家團隊，結(jié)合情報大數(shù)據(jù)分析，聚焦重大顛覆性技術(shù)（圖3）。

“數(shù)據(jù)掃描，凝練種子”。從科技前沿等途徑搜索、征集顛覆性的思想（潛在種子），結(jié)合多源數(shù)據(jù)融合計算的情報大數(shù)據(jù)手段（跟蹤頂刊、頂會、領(lǐng)域排名前10位機構(gòu)動態(tài)等）滾動收集當年的科技前沿方向，以基于大數(shù)據(jù)的專家思想碰撞的方式，定性與定量結(jié)合，凝練出潛在種子，形成種子庫（圖4）。該模塊分別組建紅軍、藍軍并行專家思想與多源數(shù)據(jù)2條路徑。①紅軍：以領(lǐng)域?qū)＜覉F隊為主體，通過高端訪談、思想征集、跨領(lǐng)域頭腦風(fēng)暴等方式，挖掘潛藏在院士專家特別是一線和前沿專家頭腦中的顛覆性、創(chuàng)新性和前沿性的技術(shù)方向，找出在相關(guān)領(lǐng)域可能的顛覆性應(yīng)用；然后，通過思想碰撞，匯聚形成顛覆性的思路或潛在種子。②藍軍：以專業(yè)情報機構(gòu)與學(xué)術(shù)平臺為主體，主要利用科學(xué)計量、情報大數(shù)據(jù)方法等手段，通過多源數(shù)據(jù)融合計算的情報大數(shù)據(jù)手段，以及來自民間的極客競賽、高端訪談思想征集等方式，搜索、征集潛在種子，以校驗或輔助專家組的分析。

“頭腦風(fēng)暴，聚焦技術(shù)”。圍繞收集的潛在種子，組織科學(xué)家、技術(shù)專家、管理專家、企業(yè)家等開展頭腦風(fēng)暴，碰撞潛在種子的性能提升效果、相關(guān)領(lǐng)域可能的顛覆性應(yīng)用，以及潛在種子跨領(lǐng)域顛覆性應(yīng)用的思路（圖5）。頭腦風(fēng)暴采用規(guī)范的流程，設(shè)計開放式結(jié)構(gòu)，并建立多種類型的討論平臺，引入企業(yè)、投行、學(xué)術(shù)、政府等多元主體參與，逐級提升研討的層次，多輪深化研討的主題。通過多種形式的沙龍研討，各類專家的參與碰撞，多輪思想火花的迭代，對顛覆性潛在種子進行甄選、收斂、會聚并聚焦出潛在的顛覆性技術(shù)點，同步產(chǎn)生好思想、好問題。

（3）“科學(xué)計量，評估評價”。針對聚焦出的潛在技術(shù)點，應(yīng)用情報大數(shù)據(jù)、科學(xué)知識圖譜等定量方法，結(jié)合專家的判斷，對相關(guān)技術(shù)方向的技術(shù)結(jié)構(gòu)及發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及發(fā)展態(tài)勢深入分析，提供發(fā)展影響和未來態(tài)勢的客觀信息，給出結(jié)構(gòu)化的評價意見，形成顛覆性技術(shù)方案（圖6）。該方案既為專家進一步深化技術(shù)方向判斷提供輔助和參考，也為企業(yè)開展創(chuàng)新識別和社會公眾關(guān)注提供數(shù)據(jù)信息，對于銜接序洽后續(xù)的創(chuàng)新發(fā)展起到很好的支撐作用。評價要點包括：技術(shù)成熟度診斷與演化趨勢分析，科學(xué)傳播、技術(shù)創(chuàng)新及格局重塑態(tài)勢，重點技術(shù)方向可能突破的關(guān)鍵技術(shù)點，未來關(guān)鍵技術(shù)主題，以及主要研發(fā)機構(gòu)及其競爭力等。

實證應(yīng)用：重大顛覆性技術(shù)遴選應(yīng)用試點

本文以中國工程院咨詢研究項目“工程科技顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略研究（二期）”前沿交叉領(lǐng)域重大顛覆性技術(shù)方向遴選為試點進行顛覆性技術(shù)識別方法框架的實證研究。實證研究從科技前沿和多學(xué)科交叉融合的視角，通過密切跟蹤信息電子、能源、材料、生物等領(lǐng)域前沿科技發(fā)展態(tài)勢，以國家戰(zhàn)略高度、顛覆性技術(shù)3個效果特征，以及技術(shù)方向前沿交叉引發(fā)變軌躍遷的非連續(xù)性作為判斷標準，以專家為主體的思想碰撞與文獻情報大數(shù)據(jù)分析相結(jié)合，聚焦國內(nèi)外科技創(chuàng)新的前沿熱點，研判多學(xué)科前沿交叉融合的熱點領(lǐng)域，圍繞“10→3”開展了多輪迭代并遴選出潛在技術(shù)點，初步驗證了顛覆性技術(shù)識別方法框架的可行（圖7）。

第1階段：“數(shù)據(jù)掃描、凝練種子”。紅軍以青年學(xué)者為主，提報潛在種子方向，提出含能材料4D打印技術(shù)、電磁軌道發(fā)射技術(shù)、藍色能源技術(shù)、高密度儲氫材料技術(shù)、新型超高比能儲能技術(shù)、太赫茲技術(shù)、邊緣計算技術(shù)、高性能區(qū)塊鏈系統(tǒng)技術(shù)、環(huán)境及腸道修復(fù)技術(shù)、器官芯片技術(shù)、定制毀傷技術(shù)等11個初選方向。藍軍以多源情報大數(shù)據(jù)機構(gòu)為主要力量，從文獻計量與情報調(diào)研獲取到前沿交叉領(lǐng)域熱點67個（略）。人機結(jié)合，紅藍并行，互為比對，形成初步的顛覆性潛在種子庫。

第2階段：“頭腦風(fēng)暴、聚焦技術(shù)”。在初選種子基礎(chǔ)上進行多輪迭代，以青年學(xué)者—領(lǐng)域?qū)＜摇菏繉＜覟閳F隊進階主線，通過頭腦風(fēng)暴圍繞技術(shù)的前沿交叉與顛覆性價值對技術(shù)方向進行遴選、組合、匯聚產(chǎn)生新的技術(shù)方向。本實證研究經(jīng)過“11（67）—9（4+5）—7—2”的3輪迭代收斂過程，潛在種子逐步優(yōu)選聚焦得到器官芯片技術(shù)、超靈敏生物量子傳感技術(shù)2個潛在顛覆性技術(shù)方向。

第3階段：“科學(xué)計量，評估評價”。對領(lǐng)域組顛覆性技術(shù)識別過程進行綜合論證，評價潛在種子由發(fā)現(xiàn)到遴選過程的科學(xué)性，結(jié)合從技術(shù)變軌性、變革影響性、前沿交叉特點等方面評價聚焦的潛在技術(shù)點并形成顛覆性技術(shù)方案。

本文基于顛覆性技術(shù)變軌躍遷的非連續(xù)性、“10→3→1”收斂的底層認識，探討了顛覆性技術(shù)“發(fā)現(xiàn)—遴選—評價”（DSE）的識別思路，從科學(xué)端構(gòu)建了“數(shù)據(jù)挖掘，凝練種子”“頭腦風(fēng)暴，聚焦技術(shù)”“科學(xué)計量，評估評價”的識別方法框架。該方法框架以廣泛征集顛覆性技術(shù)的潛在種子，專家碰撞迭代會聚潛在技術(shù)點，科技計量評價潛在技術(shù)點的影響為主要思路，給出了可實踐的操作流程和實證案例，具有一定的創(chuàng)新性。由于顛覆性技術(shù)從科學(xué)端的形成發(fā)展是科學(xué)—技術(shù)—產(chǎn)品跨尺度的收斂聚焦過程，如何擴展?jié)撛诜N子庫范圍，提高技術(shù)發(fā)現(xiàn)與遴選效果，還需對識別方法框架深化研究。

提升定性定量分析能力強化人機結(jié)合。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新體系是動態(tài)復(fù)雜的社會網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，要擴展數(shù)據(jù)來源，增加社會復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析；優(yōu)化頭腦風(fēng)暴等定性方法，最大限度創(chuàng)造思想碰撞和跨領(lǐng)域交叉的交流空間。

注重專家評判與科研試錯相結(jié)合。顛覆性技術(shù)識別包含迭代試錯的遴選過程，在專家評價基礎(chǔ)上，還需結(jié)合一定程度的實驗仿真和科研活動來試驗潛在技術(shù)思想的可行性。因此，要探索專家評判和科研試錯相結(jié)合的評價機制，提高顛覆性技術(shù)識別的可信性。

（作者：鄧建軍，中國工程物理研究院流體物理研究所；劉安蓉、曹曉陽，中國工程科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院；張科，中國工程物理研究院；白光祖，中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院；陳悅，大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所/WISE實驗室；高智杰，北京理工大學(xué)中國工程科技前沿交叉戰(zhàn)略研究中心；戴海聞，廣東工業(yè)大學(xué)創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心；王偉楠，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院。《中國科學(xué)院院刊》供稿。）

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