中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊 2017?年以來，美國(guó)政府不斷強(qiáng)化中國(guó)為其科技創(chuàng)新領(lǐng)域重要戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的觀念。在這一觀念主導(dǎo)下，美國(guó)政界及一些智庫和媒體不斷渲染所謂的“中國(guó)威脅論”，夸大中國(guó)各種科技指標(biāo)的實(shí)際意義，造成過度的戰(zhàn)略憂慮在美國(guó)國(guó)內(nèi)蔓延，也對(duì)中國(guó)認(rèn)知美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)中美關(guān)系的態(tài)度產(chǎn)生著影響。例如，美國(guó)“中國(guó)戰(zhàn)略組”智庫在?2021?年?1?月發(fā)布的《非對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)：應(yīng)對(duì)中國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略》，以及某些智庫發(fā)表的類似報(bào)告，已為中國(guó)科學(xué)界所熟知。在這種情形下，我們需要認(rèn)清中美科技關(guān)系已發(fā)生重大改變的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，在繼續(xù)了解和研究美國(guó)智庫對(duì)所謂中美科技競(jìng)爭(zhēng)看法的同時(shí)，關(guān)注美國(guó)科學(xué)界對(duì)中美科技關(guān)系的觀點(diǎn)和建議。美國(guó)科學(xué)界秉承國(guó)際科學(xué)共同體的傳統(tǒng)，更多地從科學(xué)發(fā)展本身和全球性的特點(diǎn)，理性、客觀地看待美國(guó)科技自身的發(fā)展，更多地從科學(xué)的普遍性和國(guó)際性視角看待中美科技關(guān)系，由此會(huì)在中美科技關(guān)系方面融入客觀、理性的認(rèn)識(shí)。這既有助于我們更加全面地認(rèn)識(shí)美國(guó)國(guó)內(nèi)各界對(duì)中美科技關(guān)系的各種觀點(diǎn)，也有助于探討雙方存在的共同點(diǎn)，促進(jìn)雙方在非敏感科技領(lǐng)域加強(qiáng)戰(zhàn)略溝通，從而降低在科技領(lǐng)域的敵對(duì)認(rèn)知，推動(dòng)形成良性互動(dòng)。

本文的目的是對(duì)涉及中美科技關(guān)系的美國(guó)智庫和科學(xué)界的代表性科技政策報(bào)告作一述評(píng)，分析其背后的思想和措施的含義，提出關(guān)于中國(guó)促進(jìn)雙方科技交流與合作的建議。 

美國(guó)智庫和科學(xué)界的代表性政策報(bào)告

2021?年?7?月開始，美國(guó)國(guó)家科學(xué)、工程與醫(yī)學(xué)院（NASEM）旗下的期刊?Issues in Science and Technology（《科學(xué)技術(shù)方面的問題》）開展了關(guān)于美國(guó)未來?75?年科學(xué)與創(chuàng)新政策的討論。2021?年?7?月?12?日發(fā)表的《未來?75?年美國(guó)科學(xué)與創(chuàng)新政策：導(dǎo)言》一文，選出了?2019—2021?年發(fā)表的?10?篇科技和創(chuàng)新政策的報(bào)告。該文章稱，這?10?篇報(bào)告雖然重點(diǎn)不同，“但它們展示了幾個(gè)共同的主題，旨在引導(dǎo)科技政策朝著更有成效的方向發(fā)展”。其中?5?篇報(bào)告將與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)作為重要參照或重要內(nèi)容，并提出應(yīng)對(duì)舉措。這?5?篇報(bào)告是（表?1）：2019?年?9?月美國(guó)外交關(guān)系協(xié)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)新與國(guó)家安全：確保我們的優(yōu)勢(shì)》（以下簡(jiǎn)稱《創(chuàng)新與國(guó)家安全》）、美中關(guān)系科技工作組?2020?年?11?月發(fā)布的《應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)：美國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略》（以下簡(jiǎn)稱《應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)》）、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院于?2020?年12?月發(fā)布的《美國(guó)與國(guó)際科學(xué)的未來》、美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)?2020?年?12?月發(fā)布的《在下一代經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)：創(chuàng)新新時(shí)代》（以下簡(jiǎn)稱《在下一代經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)》）和新美國(guó)安全中心?2021?年1月發(fā)布的《掌舵：應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)的國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略》（以下簡(jiǎn)稱《掌舵》）。

這?5?篇報(bào)告基本代表了美國(guó)外交、中美關(guān)系、科學(xué)、經(jīng)濟(jì)和安全等主要領(lǐng)域的智庫研究成果。美國(guó)國(guó)家科學(xué)、工程與醫(yī)學(xué)院選擇這?5?篇報(bào)告，一方面認(rèn)為它們比較全面地反映了美國(guó)智庫對(duì)美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略與中美科技關(guān)系的看法，另一方面這本身也代表美國(guó)科學(xué)界認(rèn)同這些報(bào)告的典型性。

此外，美國(guó)國(guó)家科學(xué)、工程與醫(yī)學(xué)院?2020?年?12?月發(fā)布的《無盡前沿：科學(xué)下一個(gè)?75?年》報(bào)告，以及?Issues in Science and Technology?正在進(jìn)行中的“未來?75?年美國(guó)科技政策討論”系列文章中也有針對(duì)中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)及對(duì)策的討論。本文也把這份報(bào)告和相關(guān)文章作為參考依據(jù)。

以上?6?份報(bào)告和有關(guān)文章（以下簡(jiǎn)稱“代表性政策報(bào)告”）比較全面地反映了美國(guó)科學(xué)界和智庫對(duì)中美科技競(jìng)爭(zhēng)與合作及中國(guó)科技創(chuàng)新的看法。 

代表性政策報(bào)告的主要內(nèi)容及分析

代表性政策報(bào)告共同的特點(diǎn)是分析了美國(guó)面臨的挑戰(zhàn)，提出為保持和維護(hù)美國(guó)在科技方面全球領(lǐng)先地位的思想和政策措施。本文從?4?個(gè)方面，對(duì)這些報(bào)告做一歸納和總結(jié)。

形勢(shì)分析與對(duì)中國(guó)影響的觀點(diǎn)

代表性政策報(bào)告都談到美國(guó)發(fā)展的國(guó)際形勢(shì)和面臨的挑戰(zhàn)。科技自身的發(fā)展、全球創(chuàng)新的加快，以及其他國(guó)家實(shí)力上升帶來的競(jìng)爭(zhēng)等是美國(guó)面臨的挑戰(zhàn)。代表性政策報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)的快速發(fā)展給美國(guó)帶來極大挑戰(zhàn)，甚至是威脅。

研發(fā)方面：美國(guó)的下降與中國(guó)的上升。所有的報(bào)告都指出，中國(guó)在研發(fā)的投入、人力、產(chǎn)出等方面已經(jīng)快速發(fā)展，正在趕上美國(guó)，甚至有些指標(biāo)已經(jīng)超過美國(guó)。相比之下，美國(guó)在全球研發(fā)的份額不斷下降。例如，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院（NAS）的《無盡前沿：科學(xué)下一個(gè)?75?年》報(bào)告指出，美國(guó)在全球研發(fā)支出中的份額從?2000?年的近?40%?下降到?2017?年的?28%。在此期間，中國(guó)在全球研發(fā)資金中所占份額從不到?5%?上升到?25%?以上。《創(chuàng)新與國(guó)家安全》指出，中國(guó)正在縮小與美國(guó)之間的科技差距，盡管目前還不可能達(dá)到與美國(guó)旗鼓相當(dāng)?shù)乃剑赡芎芸炀蜁?huì)取得人工智能（AI）、機(jī)器人技術(shù)、能量?jī)?chǔ)存、第五代移動(dòng)通信技術(shù)（5G?通信）、量子信息系統(tǒng)和一些生物技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

認(rèn)為中國(guó)是一個(gè)前所未有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。有3?個(gè)智庫報(bào)告認(rèn)為美國(guó)與中國(guó)正進(jìn)入全面競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，認(rèn)為應(yīng)把中國(guó)作為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。《創(chuàng)新與國(guó)家安全》認(rèn)為：“中國(guó)現(xiàn)在是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，既是美國(guó)的經(jīng)濟(jì)伙伴，也是美國(guó)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，是另一種類型的挑戰(zhàn)者。與美國(guó)緊密相連的中國(guó)正在啟動(dòng)政府主導(dǎo)的投資，增加理工科畢業(yè)生的數(shù)量，并動(dòng)員大量數(shù)據(jù)和全球科技公司，以追求雄心勃勃的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略目標(biāo)。”《下一代經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)》則認(rèn)為中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)兼有當(dāng)年蘇聯(lián)軍事優(yōu)勢(shì)和日本經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的特點(diǎn)，直接威脅到美國(guó)以技術(shù)為根基的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位和長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力，美國(guó)必須出臺(tái)國(guó)家層面的有力舉措加以應(yīng)對(duì)。《掌舵》認(rèn)為美國(guó)面臨著來自中國(guó)的前所未有的競(jìng)爭(zhēng)；由于經(jīng)濟(jì)、政治及軍事實(shí)力源于科技實(shí)力，而科技實(shí)力正是中美競(jìng)爭(zhēng)的前沿與核心。技術(shù)上的領(lǐng)先地位將在很大程度上決定未來幾年美國(guó)的整體狀況。

對(duì)美國(guó)政府對(duì)中國(guó)態(tài)度的批評(píng)。《應(yīng)對(duì)中國(guó)的挑戰(zhàn)》批評(píng)當(dāng)時(shí)特朗普政府對(duì)中國(guó)的態(tài)度，認(rèn)為不應(yīng)該全面與中國(guó)“脫鉤”。該報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)政府對(duì)來自中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)反應(yīng)過度，這樣做將破壞全球開放環(huán)境中蓬勃發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。但同時(shí)認(rèn)為，美國(guó)的狀況比悲觀主義者以為的要強(qiáng)大得多——從長(zhǎng)遠(yuǎn)的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)上看，美國(guó)在基礎(chǔ)研究、5G?通信、AI?和生物技術(shù)這?4?個(gè)領(lǐng)域皆處于領(lǐng)先地位。

全球科學(xué)合作

5?篇智庫報(bào)告都談到全球科學(xué)合作，其中?4?篇所述的合作主要是指與盟國(guó)建立技術(shù)聯(lián)盟，2?篇報(bào)告專門論述了全球科學(xué)合作和開放合作。

《美國(guó)與國(guó)際科學(xué)的未來》。科學(xué)是一個(gè)不斷發(fā)展的、有著無止境前沿的領(lǐng)域，是一項(xiàng)真正國(guó)際化、需要廣泛合作的事業(yè)。美國(guó)需要開展科學(xué)合作的理由如下：①科學(xué)問題的全球性質(zhì)使得推動(dòng)知識(shí)進(jìn)步往往需要國(guó)際參與；②充分利用國(guó)際人才，以保持強(qiáng)大的科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）人才隊(duì)伍；③提高美國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)繁榮；④維護(hù)美國(guó)國(guó)家安全——為了安全，美國(guó)必須與同盟甚至對(duì)手一起合作；⑤分擔(dān)科學(xué)投入，這也是成功參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃的要求；⑥促進(jìn)倫理規(guī)范和科學(xué)準(zhǔn)則的發(fā)展與應(yīng)用。以國(guó)際水稻研究所（IRRI）為例，說明美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際科學(xué)合作給世界帶來的好處。國(guó)際水稻研究所是?1960?年由洛克菲勒基金會(huì)和福特基金會(huì)在菲律賓的政府基金會(huì)支持下成立，地點(diǎn)設(shè)在菲律賓大學(xué)校園里。該研究所組建了一個(gè)國(guó)際科學(xué)家團(tuán)隊(duì)，開發(fā)高產(chǎn)水稻作物品種。經(jīng)過多年試驗(yàn)，1966?年?11?月，該研究所正式發(fā)布了由中國(guó)種和印度尼西亞種雜交的水稻品種?IR8。IR8?于?1967?年在印度的一個(gè)農(nóng)場(chǎng)種植，它的成功迅速傳播到該地區(qū)和世界各地的農(nóng)場(chǎng)，并由此帶來了一場(chǎng)綠色革命。

《應(yīng)對(duì)中國(guó)的挑戰(zhàn)》。談到開放與合作時(shí)表示，美國(guó)公司需要在全球范圍內(nèi)大規(guī)模運(yùn)營(yíng)，美國(guó)的開放也確保了其急需的全球人才源源不斷地進(jìn)入美國(guó)。美國(guó)吸引頂尖人才的能力對(duì)其實(shí)力至關(guān)重要，而對(duì)跨境合作和移民的廣泛限制削弱了美國(guó)的創(chuàng)新能力。

“未來75 年美國(guó)科技政策討論”系列文章。Guile?和?Wagner認(rèn)為，隨著研究廣度與深度的不斷提升，全球科學(xué)家和工程師形成了深度融合的網(wǎng)絡(luò)，并不斷通過合作實(shí)時(shí)共享成果；而全球?qū)W術(shù)研究網(wǎng)絡(luò)與同樣活躍的公司間/內(nèi)跨國(guó)新知識(shí)研發(fā)與商業(yè)應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)也是高度交融。這兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變決定了政策制定者必須注重從新的科學(xué)與工程知識(shí)中獲取經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不管這些知識(shí)來自美國(guó)還是世界其他地方。20?世紀(jì)?60?年代，美國(guó)公共與私立部門研發(fā)投入占全球研發(fā)總投入的?70%，而如今則跌至不及?30%；如今20個(gè)國(guó)家的公共與私立部門研發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）比例已達(dá)到或超過美國(guó)水平。按美元絕對(duì)值計(jì)算（in absolute dollars），中國(guó)與美國(guó)的研發(fā)投入總量已相當(dāng)。這意味著美國(guó)要在所有科學(xué)領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位，并從國(guó)內(nèi)外科研紅利中獲益，就必須開放。

美國(guó)的戰(zhàn)略措施

除了《美國(guó)與國(guó)際科學(xué)的未來》，其他?4?個(gè)智庫報(bào)告都提出了具體的戰(zhàn)略措施建議，包括美國(guó)國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)方面，涵蓋長(zhǎng)期戰(zhàn)略、短期戰(zhàn)略和系統(tǒng)性戰(zhàn)略等多種類型。

《創(chuàng)新與國(guó)家安全》。基于安全方面的戰(zhàn)略考量，報(bào)告提出注重國(guó)防技術(shù)和與其他國(guó)家結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟的建議。該報(bào)告認(rèn)為新的美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)該基于四大支柱——資金、人才、技術(shù)采用（technology adoption）和技術(shù)聯(lián)盟；應(yīng)全力支持基礎(chǔ)和通用技術(shù)的創(chuàng)新，包括AI和數(shù)據(jù)科學(xué)、先進(jìn)電池存儲(chǔ)、先進(jìn)半導(dǎo)體、基因組學(xué)、合成生物學(xué)、5G?通信、量子信息系統(tǒng)和機(jī)器人技術(shù)；應(yīng)吸引和培養(yǎng)科技人才。引人注目的是，報(bào)告提出仿照?1958?年對(duì)美國(guó)國(guó)家發(fā)展起重要作用的《國(guó)防教育法案》，制定一部?21?世紀(jì)的國(guó)防教育法，其目標(biāo)是拓寬?STEM?方面的人才渠道。

《掌舵》。報(bào)告提出的戰(zhàn)略的核心思想是提升美國(guó)創(chuàng)新能力，以及與盟友合作、與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)；提出美國(guó)政府必須制定新的國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略，其中應(yīng)包括四大支柱。①提升美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)能力。具體舉措包括提高研發(fā)投入，實(shí)施國(guó)家人才戰(zhàn)略，吸引并留住全球最優(yōu)秀的科技人才，充分利用科技基礎(chǔ)設(shè)施與資源等。②保護(hù)美國(guó)核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)。包括重塑出口管控目標(biāo)，抵制、減少非必要技術(shù)轉(zhuǎn)移，以及重組核心供應(yīng)鏈。③與美國(guó)盟友合作以有效應(yīng)對(duì)中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)和全球挑戰(zhàn)。包括提高雙/多邊研究合作投入，建立多邊人才合作網(wǎng)絡(luò)，編撰技術(shù)使用規(guī)范，建立志同道合國(guó)家網(wǎng)絡(luò)，共同打造技術(shù)政策。④與時(shí)俱進(jìn)。包括定期進(jìn)行戰(zhàn)略更新等。

《在下一代經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)》。提出了創(chuàng)新新時(shí)代的政策路線圖，劃定了確保創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位、推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展、提升創(chuàng)新速度與實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新包容性的路徑。該報(bào)告雄心勃勃地提出了在創(chuàng)新新時(shí)代將美國(guó)創(chuàng)新實(shí)力提升?10?倍的?4?個(gè)方面（共?22?條）政策建議。①確保創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位和實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略。具體建議包括：建立白宮國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新委員會(huì)，建立各州競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新委員會(huì)，以及創(chuàng)建新技術(shù)國(guó)策計(jì)劃和國(guó)際創(chuàng)新集團(tuán)等。②提升美國(guó)研發(fā)與部署創(chuàng)新的數(shù)量。具體建議包括：將聯(lián)邦研發(fā)投入提升至?20?世紀(jì)?60?年代水平，將美國(guó)企業(yè)稅率保持在相對(duì)歐盟和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國(guó)家有競(jìng)爭(zhēng)力的水平等。③提升美國(guó)創(chuàng)新速度。具體建議包括：實(shí)施美國(guó)電子基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)入與包容計(jì)劃，以及拓展國(guó)家實(shí)驗(yàn)室職能等。④提升參與創(chuàng)新的美國(guó)人才數(shù)量和多樣化。具體建議包括：確保聯(lián)邦、州和當(dāng)?shù)厮嗅槍?duì)提升創(chuàng)新能力與強(qiáng)化創(chuàng)新教育的計(jì)劃和投資能夠解決少數(shù)族裔與婦女的參與問題，以及在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)狀況不佳的社區(qū)建立多學(xué)科工程創(chuàng)新中心和生態(tài)系統(tǒng)等。

《應(yīng)對(duì)中國(guó)的挑戰(zhàn)》。提出了旨在重新校準(zhǔn)美中科技關(guān)系的長(zhǎng)期戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略基于?3?個(gè)相輔相成的目標(biāo)。①自強(qiáng)。建議以更富活力和更可持續(xù)的方式提升美國(guó)創(chuàng)新能力。具體建議包括：增加科技研發(fā)投入、強(qiáng)化美國(guó)特色商業(yè)創(chuàng)新模式、重塑美國(guó)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定方面的領(lǐng)導(dǎo)地位、大力吸引全球優(yōu)秀人才等。②針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)管理。主張強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，以應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)和未來的安全威脅與非法行為。具體建議包括：精確定義政策問題、著眼未來、聚焦多層風(fēng)險(xiǎn)管理策略、贊同“小院高墻”模式、建立新技術(shù)聯(lián)盟、政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和供應(yīng)鏈多元化等。作為中美科技徹底“脫鉤”的替代方案，報(bào)告建議參照網(wǎng)絡(luò)空間安全模式，采取針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)管理。③開放。建議最大限度維護(hù)開放融合的全球知識(shí)體系與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，以充分享有其所帶來的福利。具體建議包括：根據(jù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與收益分類施策、通過互惠談判保持雙方穩(wěn)定的相互依賴、共同推動(dòng)負(fù)責(zé)任的科學(xué)倫理建設(shè)、重新激活國(guó)際商業(yè)與技術(shù)合作的規(guī)則與機(jī)制等。

關(guān)于與中國(guó)開展科技合作的思想

報(bào)告中只有《美國(guó)與國(guó)際科學(xué)的未來》和《應(yīng)對(duì)中國(guó)的挑戰(zhàn)》提到與中國(guó)的科技合作；同時(shí)，“未來75?年美國(guó)科技政策討論”系列文章中也有文章提及。

《美國(guó)與國(guó)際科學(xué)的未來》。“與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)”部分談到與中國(guó)的合作。該報(bào)告指出，美國(guó)和中國(guó)之間長(zhǎng)期存在的政治和經(jīng)濟(jì)緊張局勢(shì)已經(jīng)升級(jí)，有可能損害雙邊科學(xué)合作。中國(guó)是美國(guó)最大的科學(xué)合作伙伴，但對(duì)合作的極端限制不必要地阻礙了這種科學(xué)合作關(guān)系，并直接威脅到美國(guó)研發(fā)企業(yè)的成功，進(jìn)而威脅到美國(guó)整個(gè)國(guó)家。美國(guó)應(yīng)當(dāng)支持并不斷拓展國(guó)際科學(xué)合作，包括與中國(guó)這樣關(guān)系緊張的國(guó)家。新冠肺炎疫情及其應(yīng)對(duì)進(jìn)一步證明了國(guó)際科技合作為美國(guó)和世界帶來的收益遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)。

《應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)》。該報(bào)告指出，與冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇競(jìng)爭(zhēng)不同的是，現(xiàn)今中美雙方在全球領(lǐng)導(dǎo)地位的爭(zhēng)奪中融入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與穩(wěn)定、氣候變化和公共衛(wèi)生等全球性問題相關(guān)的共同利益。滲透到美中關(guān)系方方面面的是關(guān)鍵科技水平，而這其中既有激烈競(jìng)爭(zhēng)，也有必要合作。該報(bào)告不主張完全與中國(guó)“脫鉤”；認(rèn)為允許全球技術(shù)體系分裂成以美國(guó)和中國(guó)為首的“兩個(gè)陣營(yíng)”將會(huì)弄巧成拙，不切實(shí)際。該報(bào)告贊同對(duì)中國(guó)實(shí)施“小院高墻”的策略，提出了與中國(guó)合作的?2?個(gè)建議：①通過互惠談判保持雙方穩(wěn)定的相互依賴，認(rèn)為美國(guó)可在互惠原則指引下，在生物醫(yī)學(xué)、AI數(shù)據(jù)等方面與中國(guó)保持相互獲取的通道；②共同推動(dòng)負(fù)責(zé)任的科學(xué)倫理建設(shè)，認(rèn)為中美大學(xué)可以就科研誠(chéng)信問題開展聯(lián)合培訓(xùn)，以增進(jìn)雙方在科研倫理方面的互信。該報(bào)告專門論述了與中國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的合作。認(rèn)為即使在冷戰(zhàn)高峰時(shí)期，美蘇科學(xué)家仍在基礎(chǔ)物理和其他研究領(lǐng)域開展合作，因此與中國(guó)研究人員的合作應(yīng)繼續(xù)。但應(yīng)實(shí)行針對(duì)中國(guó)和其他國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的防控舉措，如大學(xué)實(shí)施要求研究人員和員工對(duì)與中國(guó)合作情況進(jìn)行嚴(yán)格報(bào)告的制度等。

“未來?75?年美國(guó)科技政策討論”系列文章。Valerie?等提出了根據(jù)合作潛在回報(bào)來對(duì)研究領(lǐng)域進(jìn)行分類評(píng)估的框架，以減少地緣政治對(duì)科學(xué)合作的影響。這一框架將研究領(lǐng)域根據(jù)合作可能帶來的社會(huì)回報(bào)和政治風(fēng)險(xiǎn)分為高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)、高風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)、低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)、低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)?4?類，并就每類合作提出了具體的策略建議，從而為在提升合作效益的同時(shí)精準(zhǔn)管控科學(xué)合作風(fēng)險(xiǎn)提供了很好的框架指引。

結(jié)論與分析

綜上，美國(guó)智庫和科學(xué)界重要思想和觀點(diǎn)可以概括如下。

競(jìng)爭(zhēng)成為中美科技關(guān)系的主題。競(jìng)爭(zhēng)思想的核心是增強(qiáng)自身的科技能力，在力量對(duì)比上先占據(jù)上風(fēng)。只有不斷增強(qiáng)自身的科技實(shí)力，才能在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)革命中搶占先機(jī)，才能在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利。各智庫的報(bào)告從不同的角度提出了美國(guó)推進(jìn)科技發(fā)展的新的戰(zhàn)略、新的思路和新的形式，核心都是要通過增加對(duì)研發(fā)、創(chuàng)新、人才的投入和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方力量等措施不斷提升美國(guó)的科技實(shí)力。

競(jìng)爭(zhēng)在不同領(lǐng)域的激烈程度有所不同，但中美科技合作仍有潛力與空間。中美兩國(guó)在國(guó)家安全方面面臨競(jìng)爭(zhēng)；在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以競(jìng)爭(zhēng)為主，但仍有一定的合作空間和潛力；而在全球性問題和基礎(chǔ)研究方面，仍有很大的合作空間和潛力。

中美科技關(guān)系既有競(jìng)爭(zhēng)又有合作，智庫和科學(xué)界的觀點(diǎn)在這方面各有側(cè)重。智庫的觀點(diǎn)是以競(jìng)爭(zhēng)為主，更多強(qiáng)調(diào)來自中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)與威脅，呼吁聯(lián)合盟友對(duì)中國(guó)進(jìn)行精準(zhǔn)遏制與封殺。也有的智庫主張，面臨來自中國(guó)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)仍應(yīng)堅(jiān)持適度的開放與合作，平衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，以充分分享開放融合的全球知識(shí)體系與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)所帶來的福利。科學(xué)界則更多地談到與中國(guó)合作，認(rèn)為雙方合作已經(jīng)結(jié)成一條堅(jiān)固的紐帶，并且在應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情等方面的合作已取得豐碩成果；加強(qiáng)雙方的合作不僅對(duì)兩國(guó)科技發(fā)展有益，對(duì)改善兩國(guó)關(guān)系也有重要的作用。

總的來說，本文所選的?5?篇智庫報(bào)告是特朗普政府后?2?年內(nèi)的報(bào)告，可以看出美國(guó)對(duì)華思想的一致性和變化。這?5?篇智庫報(bào)告與特朗普政府都認(rèn)為中國(guó)作為大國(guó)的發(fā)展，損害了美國(guó)的利益；但如何看待和應(yīng)對(duì)中國(guó)對(duì)美國(guó)的影響，兩者是有差異的。特朗普政府認(rèn)為美國(guó)實(shí)力的下滑主要是中國(guó)的影響，強(qiáng)調(diào)的是與中國(guó)全面“脫鉤”，采取的是沖突策略，這在美國(guó)思想界和科學(xué)界遭到很多批評(píng)。美國(guó)思想界和科學(xué)界認(rèn)為美國(guó)實(shí)力下滑，更重要的是自身原因。這?5?篇報(bào)告的觀點(diǎn)反映了這種思想，主張加強(qiáng)自身實(shí)力，以與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)；主張精準(zhǔn)管控，有限“脫鉤”；主張適當(dāng)開放合作。拜登政府第?1?年的實(shí)際政策，也正是按照這樣的思路開展的。科學(xué)界堅(jiān)持促進(jìn)中美科學(xué)合作的許多主張被淹沒在政府和多數(shù)智庫喧囂的聲音中，沒有被充分注意到。

可以說，盡管未來中美科技競(jìng)爭(zhēng)大于合作，但雙方仍有合作的共同基礎(chǔ)。美國(guó)對(duì)華政策正在變得更加務(wù)實(shí)靈活且更有針對(duì)性和操作性。面對(duì)這一新形勢(shì)，我們應(yīng)積極開拓新思路、研究新對(duì)策。 

啟示與建議

當(dāng)前，世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，新冠肺炎疫情影響廣泛深遠(yuǎn)，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。同時(shí)，科技發(fā)展日新月異，人類面臨的共同挑戰(zhàn)不斷增多，全球經(jīng)濟(jì)和政治關(guān)系正處于調(diào)整和重組時(shí)期。習(xí)近平總書記提出構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的理念，中國(guó)呼吁加強(qiáng)科技開放合作，通過科技創(chuàng)新共同探索、解決重要全球性問題的途徑和方法，共同應(yīng)對(duì)時(shí)代挑戰(zhàn)，共同促進(jìn)人類和平與發(fā)展的崇高事業(yè)。我們需要站在全球發(fā)展的高度，以新思想指導(dǎo)和謀劃新時(shí)代的國(guó)際科技合作，把中美科技交流合作放在全球科技合作的大視野中長(zhǎng)遠(yuǎn)看待，努力尋找中美科技關(guān)系的共同點(diǎn)，積極推進(jìn)雙方的交流合作。

堅(jiān)持科學(xué)的普遍性和國(guó)際性

秉承國(guó)際科學(xué)界關(guān)于科學(xué)具有普遍性和國(guó)際性的傳統(tǒng)，科學(xué)是一項(xiàng)普遍性和國(guó)際性的人類共同事業(yè)，國(guó)際性和開放性是科學(xué)的本質(zhì)特征。中國(guó)需要與全球科學(xué)界攜手共進(jìn)，共同推進(jìn)世界科學(xué)發(fā)展。

當(dāng)前，科學(xué)的開放性在全球科學(xué)界皆有共識(shí)。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家均積極推動(dòng)開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)發(fā)展的大趨勢(shì)，突出科學(xué)作為人類公共產(chǎn)品的普遍、共有、無私利的屬性，通過開放合作推動(dòng)科技界共建科技領(lǐng)域的人類命運(yùn)共同體。我們應(yīng)順應(yīng)開放科學(xué)從理念走向?qū)嵺`，借助聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）、國(guó)際科學(xué)聯(lián)合會(huì)（ISC）、全球研究理事會(huì)（GRC）等全球科技治理多邊平臺(tái)積極推進(jìn)開放科學(xué)和國(guó)際合作之機(jī)，積極發(fā)起參加相關(guān)討論，推動(dòng)這一理念深入人心。

凝聚中美在科學(xué)方面的共同利益和擴(kuò)展合作空間

盡管形勢(shì)嚴(yán)峻，但中美雙方在一些科技問題上仍擁有共同利益和合作空間。

中美雙方合作的一個(gè)共同基礎(chǔ)是全球性挑戰(zhàn)。應(yīng)對(duì)如氣候變化、新冠肺炎疫情、糧食危機(jī)、生物多樣性等人類社會(huì)重大挑戰(zhàn)急需科技的強(qiáng)力支撐，需要全球科技界攜手共進(jìn)，尤其是中美兩個(gè)大國(guó)間的緊密合作，這一點(diǎn)是中美雙方共識(shí)。應(yīng)高度關(guān)注近年來國(guó)際科技合作愈發(fā)聚焦全球挑戰(zhàn)、跨學(xué)科主題和科學(xué)的社會(huì)影響等新趨勢(shì)，積極參與相關(guān)研討與實(shí)踐，通過合作共同探索解決重要全球性問題的途徑和方法，并使其成為中美兩國(guó)科技合作的重要黏合劑。

中美雙方的共同利益點(diǎn)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出惠及全人類，中美雙方在這一領(lǐng)域仍可開展互惠共贏的合作，這是雙方共識(shí)。應(yīng)積極把推進(jìn)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的中美合作作為保持中美科技交流與合作乃至兩國(guó)關(guān)系的一條重要紐帶，并以此促進(jìn)中美科技更多領(lǐng)域的合作，推動(dòng)構(gòu)建開放包容的科學(xué)生態(tài)。

加強(qiáng)中美兩國(guó)科技界人員交流與對(duì)話溝通

推動(dòng)中美兩國(guó)科技界就共同關(guān)注問題相互理解，形成良性互動(dòng)。應(yīng)積極推動(dòng)中美科學(xué)界和科學(xué)基金資助機(jī)構(gòu)對(duì)一些共同關(guān)注的問題（如科研誠(chéng)信、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、開放科學(xué)、數(shù)據(jù)管理等）開展研討，讓科學(xué)界在中美兩國(guó)政府決策過程中更好地發(fā)揮專業(yè)性和建設(shè)性作用。如能夠在非敏感科技領(lǐng)域就以上問題加強(qiáng)戰(zhàn)略溝通、消除誤解、減少誤判，可推動(dòng)中美雙方形成互信、互利和共贏的良好氛圍。從代表性政策報(bào)告中看出，除了繼續(xù)保持科學(xué)上的合作以外，美國(guó)科學(xué)界也希望在這些問題上與中國(guó)展開對(duì)話與合作。

妥善處理我國(guó)開放合作與科技安全的關(guān)系

中國(guó)應(yīng)精準(zhǔn)管控中美科技合作中的安全風(fēng)險(xiǎn)。   ①加強(qiáng)戰(zhàn)略研究。與領(lǐng)域?qū)＜摇?zhàn)略科學(xué)家共同梳理不同科技領(lǐng)域可能面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)，分類分層級(jí)精準(zhǔn)研判風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并據(jù)此提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的政策手段和政策工具。推動(dòng)制定符合中國(guó)國(guó)情的安全標(biāo)準(zhǔn)和政策框架，讓科學(xué)界在合作中做到有規(guī)可依，有章可循。   ②面向不同類別的研究應(yīng)有不同的實(shí)施路徑。與我國(guó)國(guó)家安全相關(guān)的敏感研究應(yīng)集中在特定機(jī)構(gòu)完成，而非一般院校或科研機(jī)構(gòu)；在以成果公開發(fā)表為目的的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，應(yīng)保持開放合作的大環(huán)境，確保研究生態(tài)充滿活力和對(duì)國(guó)外同行成果的實(shí)時(shí)了解與應(yīng)用。

（作者：范英杰，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)；樊春良，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）

相關(guān)文章